对冲基金保尔森公司在证券组合的挑选过程中发挥了重要影响，且高盛误导投资者相信，保尔森公司在该交易中属于做多一方。 但是，高盛公司的辩护同样掷地有声。 年，市场完全处于抢购状态，如今亏损却要归咎于高盛，等于是赚钱的时候没有人问责，一旦亏欠就要追究投资银行的责任，显然不公平。 其实，投资结构复杂的金融衍生 ...
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法规、规章等文件明确禁止证券公司、基金公司等从业人员从事证券交易，相关从业人员本人或者利用他人名义从事证券交易必须承担相应的法律责任。与此同时，根据《期货 的内部交易报告制度，要求核心业务部门人员以及技术人员全面向本单位披露其从事的股指期货交易内容；对于高级管理人员，其从事股指期货交易应当接受合规部门 ...
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各国的任何监管部门都无法简单地解决证据难问题。实践中有较多观点主张实行举证责任倒置制度只要股市有交易活动涉嫌内幕交易，监管机关就有权力要求当事人有义务对 层必须优化合规机制，针对上市公司等机构没有有效执行合规程序的问题，明确追究单位的法律责任，强制证券市场经营主体加强单位内部的内幕交易控制与管理。上市 ...
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映射。法院也希望对社会稳定负直接政治责任的行政部门能够妥善处理金融机构退市的善后问题，避免自身承受太多的来自社会的压力。 再次，行政部门在我国金融行业中 机构的股东和债权人等相关利益主体基于法律所享有的各项权利在处置问题金融机构的特殊时期内被严重漠视了。 在对证券公司的风险处置阶段，参与券商退出过程的 ...
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动力也会加强。这些内部人将参与IPO定价谈判过程，充分披露公司的信息，从而能够降低IPO抑价的程度。因而，存量发行有助于减少IPO抑价现象，使IPO的 进行调整。 (7)强化财务顾问和保荐人的责任 防范存量发行中可能出现的道德风险，最根本的方法是强化财务顾问和保荐人的法律责任，由其承担首次公开发行中对 ...
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杠杆效应，股东可以数倍、数十倍地放大经营风险而只须承担有限责任。由于公司的运作资金主要来自于债权人，因而一旦发生巨额亏损，只能由债权人和政府动用纳税人 美国金融危机中将次贷金融产品信用度评估为AAA的金融机构，如果不能证明自己没有过错，则必须承担相应的法律责任。然而，正如本文前面所述，评级机构只能运用 ...
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法律关系视为基金公司的法律关系，那这种法律关系就是基金投资者即股东和公司之间的股权法律关系，以及股东和董事之间构成的一种公司法上的董事权力责任关系和权利 法》，而《1933年证券法》和《1934年证券交易法》也适用于公司型基金，此外，公司型基金中基金公司的成立是依据州公司法。相比之下，我国目前为公司型 ...
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了违法者的法律责任，但受损害的投资者却并未能得到充分的法律救济。三、完善我国证券监管法律制度的建议(一)完善证券监管法律的配套法规完善上市公司治理 完整性、及时性依然不够；内幕交易、操纵价格、恶意炒作等违法违规行为依然存在；证券机构挪用客户保证金、开设非法网点、允许透支或为客户提供担保等现象依然没有 ...
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的违法性，只是自己遭受法律的制裁，承担自己违法违规行为的责任。 2、虚假记载行为分析 作为影响上市公司股票价格的公司运营状况，公司的收入的盈亏无疑具有重大意义， 天会破裂，其风险是不言而喻的，其后果也会是惨痛的。 3、挪用客户资金行为略叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是 ...
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管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。按照上述规定，发行人、上市公司在证券发行或者交易过程中，对重大事件 作者自刊1990年版，第329页。转引自杨峰：《证券民事责任制度比较研究》，法律出版社2006年版，第16页。 [14]参见周友苏/罗兰华： ...
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