行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督 信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；2、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；3、保险公司、保险资产管理公司；4、信托投资 ...
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由司法部长聘请在胜诉后付给酬金的基础上代表美国提起诉讼；（3）“金融犯罪中心条例”规定对私人罚金数额为1000万美元，对组织为2000万美元，对于个人金融犯罪在 通过扩大控制人的民事处罚责任，以增加物质上的刺激使其有效地管理其雇员。对证券公司雇员和代理人的有效管理是对联邦投资者进行保护的基础。这一管理 ...
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规定。《中华人民共和国公司法》中的有关规定、《股票发行与交易管理暂行条例》、《上市公司章程指引》、《到香港上市公司章程必备条款》、《到境外上市公司章程 总额为3.0652亿股。资料来源：中国证券监督管理委员会政策研究室编《证券市场政策研究报告》，第4页。[51]《上市公司章程指引》第44条（三）项。[ ...
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总局、国家工商局和国家外汇管理局四家单位联合颁布了《外国投资者并购境内企业暂行条例》，规范了股权并购和资产并购两种外资并购的基本形式，并且明确了外资 公司、企业集团财务公司、金融租赁公司，以及中国银行业监督管理委员会批准设立的其他中资金融机构。显然不包括属于证监会监管范围的证券公司和属于保监会监管范围 ...
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的实际效应，而且使创办者和全体投资者共同受益，具有普遍的鼓励意义，这无疑是经济管理手段经济化的重要表现。企业和企业家的法人化所谓企业和企业家的法人化，就是确定企业 《证券交易所法》，准许每一地区设一证券交易所，以便「国债票、股分票、公司债票及其它有价证券」之流通。这些条例、法规的颁行，促进了银行、证券 ...
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共和国的中央银行。中国人民银行在国务院领导下，制定和实施货币政策，对金融业实施监督管理。由此可见，除央行外的任何机构无权擅自对外发行货币。 2 由于其充当支付 罚款。”所以很明确代币券应由人民银行监管。1999年12月通过的《人民币管理条例》实际上是对《人民银行法》第三章人民币作了具体的规范。该条例已 ...
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台湾“期货交易法”所指的主管机关为“财政部”证券暨期货管理委员会。与此相适应，“财政部”证券管理委员会组织条例修正为证券暨期货管理委员会组织条例，并于1997 年4月 其自律功能并配合期货市场的发展，它作为监督管理的层次参与期货市场的管理及对期货交易者进行多层次的管理，在某种程度上可减少市场风险和违规 ...
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案件的标准，可以规定：投资人以自己受到操纵市场行为侵害为由，应当依据中国证券监督管理委员会或其派出机构、中华人民共和国财政部、其他行政机关以及有权作出行政 无须有主观上的意志相连，共同承担赔偿责任，发行人证券承销商、上市推荐人、证券公司尤其是可以开展自营业务的公司及其负有责任的董事、监事和经理等高级 ...
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概括式的总定义，后采取分别列举方式。《证券法》作为法律层面的一般规定，《条例》和《指引》作为特别规定进行补充，从而形成三层位阶的规范群。 二、 出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员和前类人员以外的人员（包括公司内幕人员；证券监督管理机构的工作人员、发行人主管部门、证券登记 ...
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明确.《证券法》中一些规定不够具体,针对性不强.比如《证券法》第 24 条规定证券公司承销证券,应对公开发行、募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查,却没有明确不遵守该规定会受到怎样的处罚.又如《证券法》规定了其行政和刑事责任,却没有规定内幕交易对应的民事责任.即使是在《股票发行与交易管理暂行 ...
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