市场的自由发展。 政府对市场的适度规制是保障市场正常运转的需要。政府作为行使国家权力的代表, 对社会、经济等都有管理的义务。政府作为独立的 自发组织监管主体与司法机关等其他监管主体放在了次要的位置。面对整个证券市场, 只发挥政府一家监管的力量, 监管权力过于集中显然有悖于权力制衡原理和监督原则, 并且 ...
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的自由发展。 政府对市场的适度规制是保障市场正常运转的需要。政府作为行使国家权力的代表, 对社会、经济等都有管理的义务。“政府作为独立的 自发组织监管主体与司法机关等其他监管主体放在了次要的位置。面对整个证券市场, 只发挥政府一家监管的力量, 监管权力过于集中显然有悖于权力制衡原理和监督原则, 并且, ...
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激励询价机构认真研究、审慎报价。 （二）还原IPO行为的私法属性，放开证券市场进入、退出环节 解决IPO三高现象，实现新股发行制度市场化改革的目标，必须 对发行人的辅导与持续督导，达到提高上市公司质量、保障投资者利益的目的。证券公司营利性及多重身份无疑妨碍了保荐人角色的独立性与公正性。因此，笔者认为， ...
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1项（d）款）。此外，近来台湾地区司法判决理由书中很多提及证券交易法第157条之一第1项所欲规范之对象行为主体均为自然人，并不 同说者，尚有：林丽香：内线交易规制之加强，载《当前证券市场问题研讨会论文集》，1990年版，第171页。 [73]United States v. Chestman, 903 ...
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》(中国证监会、中国人民银行2002年第12号令)规定，境外机构投资者在中国境内证券市场投资委托理财必须经证监会批准。该办法所称合格境外机构投资者，是指 关于风险控制和内部控制的规定，禁止分支机构(营业部)从事资产管理业务，因此，证券公司等金融机构法人没有取得委托理财资质的，或者其分支机构在未经授权的 ...
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分类】证券法 【出处】《政治与法律》2013年第5期 【摘要】在证券立法中所采用的公开主义与实质主义是两种截然不同的基本理念，前者将 他们的想法是为什么不披露信息呢（Why not disclose）。[17] 2.内容晦涩难懂 证券市场上披露的信息应当通俗易懂，唯有如此，才能使投资者较为便利地吸收、 ...
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公司并保护个人投资者的索赔请求权。 本世纪初前后，美国又制订了两部涉及证券市场的重要法律，即1999年《金融服务现代化法》以及2002年《公众公司 对金融消费者和金融服务者之间依存关系的深度认识。我国正在逐步形成一个旨在规范证券服务者的法律规范群，或许这就是我国走向金融服务法单独立法的现实起点。 金融 ...
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范围明晰，监管制度合理，监管标准明确，市场化水平适当。但是，在当前境内证券交易所还不具备整体竞争优势的情况下，中国又不可避免地会担心上市资源和 对特殊目的公司和相关境内企业持续经营期限的要求。 [56] 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》（国发[1992]68号）第四部分指出：选择若干企业 ...
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制度衍生出来的系统风险（systematic risk ）无法通过投资策略来消弭，而只有通过市场的制度建设来消减，因此，风险大、收益大的风险抉择模式对投资者 清醒的认识；其二，目标必须符合正义和公众利益原则。现阶段我国的国情应对证券市场立法的价值取向产生较大的影响：在建立社会主义市场经济体制过程中，各 ...
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1]，第145页。 [4] J. D. Cox, and others: Securities Regulation (Cases and Materials), pp 787. [5] 齐斌，《证券市场信息披露法律监管》，法律出版社2000年版，第298页。 [6] Basic, Inc. v. ...
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