对比说明：股东名册制度的操作性缺陷，必须结合独立第三方的托管才具有操作性。中国证券登记公司是对上市公司股东名册的独立第三方托管。从这种角度看，工商局的 市场中介机构承担这项工作。 从国外做法来看，可以是商业银行（尤其是承担证券投资基金托管人职能等衍生金融业务的商业银行）、律师事务所，比较符合国情的是 ...
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基金。第二章 合伙企业的名称和住所第六条 合伙企业名称：xxxx创业投资基金（该名称为暂定名，应以工商行政管理部门校准的名称 为准，以下简称“本合伙企业” 的资金往来，根据资产管理公司的要求保管合伙企业资产投资的有关实物证券；2、复核、审查管理合伙企业投资报告，按规定制作相关账册并与资产管理公司核对； ...
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是指单位或个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金，并承诺在一定期限内以货币、 的公开广告或大众媒体传播都应当被避免。如规则146就不允许其项下的证券发行销售采用公开广告或一般性邀请劝诱的方式-----通过报纸、杂志、电视、广播等发布 ...
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严重的危害。目前，在我国，作为证券犯罪的主体应包括证券发行人、证券经营机构、证券管理机构、证券服务机构、投资基金公司、证券业自律性管理机构等。这些 ，而且行为人具有获取巨额非法利益的目的? 美国１９３３年《证券法》和１９３４年《证券交易法》都规定：任何人，如果故意违反这两个法律的任何实质性条款，或者 ...
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债券市场管理方式重要转变的标志。此外，为顺应国内外市场和企业的要求，促进贸易和投资便利化，经国务院批准，人民银行于2009年会同有关部门制定并公布了《跨境 工作，适度放开票据的融资功能，将电子票据纳入《票据法》规范和调整的范畴；修订《证券投资基金法》，放松对证券投资基金业的不合理限制，将私募基金纳入 ...
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条明确规定商业银行经人民银行总行审批后可以办理金融衍生业务、代理证券、各类投资基金托管等投资银行业务，第八条同时又规定商业银行经人民银行总行备案， 金融监管部门、物价部门处罚的行政处罚法律风险和被客户起诉的法律风险。事实上，投资银行业务收费问题已成为制约行业整体发展的主要瓶颈之一。 针对这些法律风险， ...
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非法获取的款项和其他非法所得，并处5万元以上50万元以下罚款； 发行人在发行证券中有内幕交易行为的，根据不同情况，单处或并处警告、没收非法所得、 永久性不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。对证券经营机构高级管理人员及其内设业务部门负责人、证券投资基金管理机构的高级管理人员及其内设 ...
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初，我国金融市场便出现了委托理财的萌芽，而到了1999年，随着《证券投资基金管理暂行办法》和《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的先后 的相关法律文件和规章中都没有直接出现“委托理财”的字样，而是分别使用了“受托投资管理”、“委托资产管理”和“资金信托”的概念。简单的说，以受托资产的种类为 ...
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严重的危害。目前，在我国，作为证券犯罪的主体应包括证券发行人、证券经营机构、证券管理机构、证券服务机构、投资基金公司、证券业自律性管理机构等。这些 故意，而且行为人具有获取巨额非法利益的目的?美国１９３３年《证券法》和１９３４年《证券交易法》都规定：任何人，如果故意违反这两个法律的任何实质性条款，或者 ...
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时间就帮当事人拿回了损失。 律师寄语： 证监会今年刚刚发布了《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，首次从法律法规的层面，允许了公募基金 管理、基金销售等业务资格； 2，有一定的市场竞争力和客户基础，证券公司、基金管理公司或其销售子公司申请的，应具有较强的合规风控及投资者服务能力； ...
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