实施足够的管理、监督及监管。 身为兴盛的独资经营人及交易商的黄女士，已将其管理兴盛证券业务的职责交予何宗盛及何女士。何宗盛全权负责处理兴盛所有现金客户及兴盛的 及期货条例》第201（3）、（4）条的规定：香港证监会可以在履行纪律处分持牌人等或受监管人等（如银行）的职能中实施监管和解，但要求所做出的和解 ...
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智者的言论，依然铿锵有力。此次危机发生之后，人们更多地从市场创新过度和政府管理当局监管不力去探讨本次危机爆发的原因，但这显然是不够的。因为这样的思考 《互惠信贷协定》。协定规定，两国中央银行相互开立对方货币的账户，当某一成员国货币受到压力时，它随时可用本国货币换取对方货币，用于干涉外汇市场，维持汇价。 ...
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洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》（简称一规定两办法）等金融机构反洗钱行政法规规章， 知识和技能的反洗钱工作人员。 注释: [1]海外快讯：《美国政府通过修改法案加强银行反洗钱功能》，载《城市金融论坛》2000年第1期。 [2]王英杰： ...
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报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》(简称一规定,两办法)。2003年10月,中国人民银行设立反洗钱局,负责组织协调国家反洗钱工作、指导和 还应做以下三个方面： 1.加大专业人才的培养。反洗钱是一项对业务技能要求高的工作,需要从业人员具备较强的分析能力。因此,在金融机构等其他 ...
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利益冲突以及影响清算程序的公平进行等。37例如，中国人民银行关闭广信的公告中，命令广信的证券交易业务转给广发证券。根据《企业破产法》第35条，在破产 突破是没有互惠的要求。另外，外国管理人和债权人可以比较容易地进入一国法院构成了示范法非常有特色的方面。64示范法第17条规定了在何种情况下应当承认一个 ...
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资金划到真正需要资金的关联企业账上。若借入的是外汇贷款，可先以质押物的名义划入收款关联企业的银行，再由后者发放人民币贷款。若集团内有财务公司， 。此外，1998年4月国家税务总局根据上述立法及有关税收协定的规定，颁布的《关联企业间业务往来税务管理规程（试行）》以及2004年调整之后的规程，也是转移定价 ...
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的交易软件，那么投资者所交易的只是非法机构建立的虚假盘面，客户的资金并未经过银行监管系统，而是转入个人账户，这样就导致许多投资者的资金被非法侵占。此外， 期货业务活动，要遵守期货法律法规有关投资者适当性管理的要求，合法的期货经营机构在从事经纪业务时，要按规定主动向投资者提示期货交易风险，并不得向客户作 ...
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人民币贷款，跨境人民币借款额度采取余额制管理; 支持开展跨境人民币双向资金池，国内、国际外汇主账户等本、外币资金池业务.自贸区改革方案中还加大了融资租赁企业 中规定，自贸试验区内融资租赁企业对外提供担保，可自行办理担保合同签约，无须到外管局办理事前审批手续。 向境外支付担保费无须核准，可直接至银行办理 ...
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人民币贷款，跨境人民币借款额度采取余额制管理; 支持开展跨境人民币双向资金池，国内、国际外汇主账户等本、外币资金池业务.自贸区改革方案中还加大了融资租赁企业 中规定，自贸试验区内融资租赁企业对外提供担保，可自行办理担保合同签约，无须到外管局办理事前审批手续。 向境外支付担保费无须核准，可直接至银行办理 ...
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，社会主义市场经济体制尚未建立，在此状况下，当然不可能具备在刑法条文中集中规定金融犯罪的条件。之后，随着金融市场稳步发展和各种金融违法犯罪行为的不断出现 。其主要包括危害货币、外汇、金融机构、金融票证、证券和期货市场、有价证券、信贷、客户或公众资金以及金融业务经营等诸多方面管理制度的犯罪，基本已经实现 ...
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