升股指期货交易，并以上海公司的名义以每次交易收取固定手续费的形式，与投资人签订合同。招揽了投资人几十名，造成投资人亏损近百万人民币。 案例二：被告人吴某， 该公司签订委托协议，对该公司增资扩股和转让股权进行运作。吴某在未经主管部门批准的情况下，采用在报刊刊登广告等方式，公开以溢价自行销售或委托他人代销 ...
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矿难频发和环境污染来看，中央部委和地方政府的利益并不在同一语境。煤炭生产监管陷入困境却屡禁不止，即在于煤炭行业有暴利，甚至部分地方政府官员参股其中。当官 条规定：不同行政区域之间发生水事纠纷；在水事纠纷解决前，未经各方达成协议或者上一级人民政府批准，单方面违反本法规定改变水的现状的；负有责任的主管人员 ...
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期 [10] 胡舒立.中策现象：关于引资改造的解析与思考.改革,1994,3. [11] 《中华人民共和国反垄断法》第二章 垄断协议 [12] 何家弘. 当代美国法律.北京：中国社会科学院文献出版社.2001. [13]《外国投资者并购境内企业暂行规定》 [14]肖金 ...
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包括支配企业和从属企业）所在东道国国家利益的经济帝国。如何强化对此类企业的监管，已成为当今世界各国所共同面临的重要课题。其中，针对跨国关联企业为实施 美国与澳大利亚税务当局就对于苹果计算机公司销售产品给其在澳大利亚的子公司，再由后者转售的内部交易价格条件达成预约定价协议。加拿大则分别与澳大利亚、美国、 ...
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第27部分第1条，即任何商业经营者与其他商业经营者通过固定销售价格、限制商品或服务的数量达成协议。但是，贸易竞争委员会不同意专业委员会对经营者的这种定义。 权负责竞争执法的机关不下十几家。这种多头执法的必然后果是责权脱节、监管缺失，不利于市场经济秩序的规范。就中国目前的情况来看，无论是商务部、工商总局 ...
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并公布的其他金融机构；6、从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构[2]。 我国反洗钱监管的主要内容有：1、建立反洗钱内控制度，即金融机构 银行存款帐户实名制等规定，客户办理网上银行业务之前，必须由本人在柜面上签定协议并办理注册手续，然而由于开立单位银行结算账户需提供的证明文件纷繁复杂。因此， ...
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法律适用，如认购协议（Subscrptionagreement）、证券经理集团内部协议、证券包销协议、证券销售协议、信托契据、付款代理协议等的法律适用。按照国际惯例这些协议可由当事人选择准据法，但许多国家都要求意思自治的选择应与法律问题有真实联系。（2）证券发行中的法律适用，如 ...
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资金；（7）担保和抵押；（8）管理方面的合同；（9）研究与开发项目的转移；（10）许可协议；（11）关键管理人员的报酬。此外，还可从 ，哪些无须披露，哪些须经股东大会批准，哪些无须经批准。对于上市公司关联交易的监管，根据国家证券监管部门的要求，上市公司需就关联方关系、关联方交易在招股说明书、上市公证书 ...
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，抵押依然有效，直至抵押所担保的债权已经履行、债权人免除债务人的债务或者抵押合同被解除。鉴于目前有关部门对上述问题认识不一，建议最高人民法院以司法解释的 登记，建议在资产管理公司特别理发中明确规定资产管理公司有权凭债权转移协议到有关登记部门办理抵押权变更登记，登记部门应该予以登记；或者规定在资产管理 ...
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能免除其对开发的商品房受到噪声污染进行进一步治理的责任。虽然被告销售给原告的商品房符合合同的规定，且其也采取了减轻交通噪声影响的相应措施[25]，但 城市规划行政主管部门在规划设计条件和项目竣工验收方面对房地产开发项目实施的规划监管，加之市场规律的内在要求[71]，在实践中，开发商违反上述防噪义务的 ...
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