处罚操纵市场行为看作是资本市场监管的重要组成部分和提高市场有效性的重要制度设计。中国的证券市场是一个新兴加转轨的市场，由于缺乏完备的市场行为规范和必需 地禁止证券公司保留所承销的证券，从而阻断了证券公司进行安定操作的可能性。中国证监会颁布的一些行政规章规定了超额配售选择权制度，这种制度从某种意义和程度 ...
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国际金融监管立法的特点及趋势以及世界贸易组织金融服务贸易法律制度背景下的中国金融监管立法架构，认为金融全球化是世界各国和地区金融法律理念的趋同化，这种 及两地监管合作研究》，北京大学出版社2005年版。 [66]参见廖凡：《香港证监会执法机制研究》，《环球法律评论》2007年第3期。 [67]参见温树 ...
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、风险及定价难以认知的复杂业务，以及超越经营范围的金融衍生交易。 依据中国证监会2001年发布的《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》，国有企业 参与境外衍生品交易，将由金融机构承担境外交易对手的信用风险。依据《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强银行业金融机构与机构客户交易衍生产品风险管理的通知 ...
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的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；披露持有本公司股份数量；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。只要临时提案符合上述要求，董事会应 而放弃长远经营计划。如果这种理由成立，也只能说明美国公司分类董事会的合理性，对中国公司不适用。美国各州公司法都规定，董事任期只有1年，即每年的股东 ...
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高效的监管专业队伍，发挥证券交易所的一线监管职能。 我国目前已经形成了由中国证监会和其派出机构证券监管办公室和证券监管特派员办事处组成的集中统一高效的证券 网上交易系统认证标准，对IT公司介入证券类服务的责权进行清晰的界定等。证监会应根据《证券法》的规定制定《证券法实施细则》，详细规定有关网上证券交易 ...
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虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息等行为受到证监会的行政处罚或者人民法院的刑事制裁，因此，H股股东向人民法院起诉时，显然不 ，虽然《通知》没有明确限制对证券市场的适用范围，但《通知》第2条要求以中国证监会及其派出机构调查并作出生效行政决定作为受理案件的前置程序，而中国 ...
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将风险控制量化为具体指标增强了测评的可操作性及客观性，当然，这些指标还有待于证监会进一步明确。 同时，由于保荐业务是一个系统工程，需合投行团队众人之力才能圆满 的初衷是良好的。因此，我们同样希望通过进一步完善现行的法律制度，为证券发行上市保障护航。 摘自：《中国证券发行上市法律制度的构建思考》陈岱松...
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（五）挪用、非法使用募集资金所带来的法律风险 上市公司挪用募集资金的现象在中国上市公司中并不鲜见， H股公司也不例外。里昂证券1996年对已上市的23 2005年，广东科龙业绩大变脸，人为操纵迹象明显，该公司及其关联公司已被中国证监会立案调查，其香港及内地审计师亦对其年报持保留意见并不再续任。 目前 ...
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都处于绝对弱势的普通投资者而言，发现并证实操纵行为几乎是不可能的。 笔者认为，中国证监会应成为证券市场私人诉讼的证据提供者，承担法定的调查取证义务。作为中国 的唯一证据，也是投资者很难通过其他途径获得的。新《证券法》已经授予中国证监会以准司法权，重点体现的是调查权和暂扣有关当事人的权力，足以体现中国 ...
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》中，也没有禁止三类企业进行股票投资和交易，只是限制其不得进行“炒作”。中国证监会这次公开发文支持三类企业进入证券市场，不但符合市场需要，也完全符合法律 三类企业能否成为二级市场中的投资主力的关键所在。三、“战略投资者”的实质条件证监会在1999年7月29日发布的《关于进一步完善股票发行方式的通知》中 ...
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