限制（注：表现在两个方面：在一级市场，发行人受到上市制度的限制，比如，作为发行文件之一的上市契约，在当事人意思自治、契约自由方面就受到限制，与传统契约有很 条将证券的范围作了一个列举，从该条规定来看，该法适用的证券包括：股票、公司债券、国务院依法认定的其他证券。），在我国的立法与司法体系下，有可能束缚 ...
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几乎是不可能的，而且是不明智的。[16] 混合金融产品法律性质的模糊性使公司发行该产品所筹集的资金难以明确归入债务资本或股权资本中，进而对认定企业这 的坏账风险转移给第三方，具体方式就是银行通过支付给第三方一定的保费由第三方承担债券的坏账风险。信用违约掉期与传统的资产证券化的主要区别在于风险转移机制， ...
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和公平税负的原则。（3）证券营业税制不规范。金融机构在我国境内从事证券发行和交易缴纳营业税，非金融机构和个人买卖有价证券或期货不征收营业税；国有银行的外汇 在二级市场的交易行为征收印花税，对一级市场及场外交易未予课税，也未对公司债券、投资基金及国债回购的交易征收印花税。（5）金融资产处置税制存在差异。 ...
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，曾经利用自己的专长协助政府部门发行了9亿元的中期 “09海安城建债”。债券发行涉及的法律问题尤其特殊，对融资的可行性、返还资金的保障性、是否通过证券公司认可得以实现等一系列文件资料的合法性和可操作性，必须要求专业律师的参与与审核，我所正是肩负着政府法律顾问的 ...
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（Grarn-Stgermain Act），允许储蓄机构购买公司债券，以提高它们的资产回报率，一些公司为了融资在金融机构精美的包装下发行各种债券来迎合储蓄机构的投资需求， 国际集团（AIG）、房贷巨头房利美和房地美，还扩大了证券公司向美联储借贷所提供的抵押物范围。 总之，在金融危机中，美国运用各种措施 ...
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而消灭。 第二十二条之二第三项之规定，于第一项准用之。 关于公司发行具有股权性质之其它有价证券，准用本条规定。[2] 证券交易法第157条为台湾地区规 凭证、认购（售）权证、股款缴纳凭证、新股认购权利证书、新股权利证书、债券换股权利证书、台湾存托凭证及其它具有股权性质之有价证券。 本法第157条第一项 ...
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商品买卖并不相同，一般投资人无法直接到证券交易所直接进行证券买卖，而是必须委托证券公司来进行，所以投资人往往无法知道交易的相对人是谁。因此所谓损害其他投资人的 即公司内部作成重大决定的相关事实，包括：发行股票、可转换公司债券与附新股认购权之公司债券等等。发生事实：即公司内部所发生的重大事实，包括：灾害 ...
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主义。证券市场的二级市场进入的基本原则应该是注册主义：只有经过证券交易所同意的公司的证券才能在证券交易所公开交易，并且也只有经过证券交易所同意的证券商才能从事经纪 方式：暂停上市和终止上市。暂停上市指已上市公司若出现法定原因，应依法暂时停止其发行的上市股票或公司债券的交易，当暂停上市之法定原因消除后， ...
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限制（注：表现在两个方面：在一级市场，发行人受到上市制度的限制，比如，作为发行文件之一的上市契约，在当事人意思自治、契约自由方面就受到限制，与传统契约有很 条将证券的范围作了一个列举，从该条规定来看，该法适用的证券包括：股票、公司债券、国务院依法认定的其他证券。），在我国的立法与司法体系下，有可能束缚 ...
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采取的信息隔离措施，即“长城”机制在法律上是有效的，足以成为对指控公司不同部门信息滥用的抗辩理由。SEC于1980年制订了Rule14e—3，规定任何知道 银行四家银行“不再保留信托投资公司（包括信托投资公司所属分支机构以及银行信托部、证券部）；银行除承销国债和代理发行债券外，不再办理证券业务。”笔者 ...
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