投资我国 证券在境内发生的证券交易行为。（2）境外证券经营机构和投资顾问公司在境内从事营业， 申领营业执照。（3）境外投资者、承销商及其它机构法人 除第83条涉及“证券”外，该示范法还有债权部分第101条规定了交易所业务 合同的法律适用。也就是说，除此之外，证券的法律效力、发生、转让、持券人与转让人、 ...
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受公共组织委托从事具有公务性质的科技活动，以及在科技活动中具有行政、管理职责的科技人员才可成为受贿罪主体。凡从事不具公务性质的科技活动或 其他单位依法从事执业活动的律师; (3)担任国家机关、国有公司、企事业单位、人民团体法律顾问的律师; (4)受国家机关、国有公同、企事业单位委托依法从事公多的律师。 ...
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有网银记录、向公司转账的记录； 3:有和投顾公司签署相应的投顾服务合同； 温馨提醒： 出现下面七种情况，说明投顾公司在业务开展过程中存在不合规 的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六：内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七：业务推广、服务提供等环节未完整 ...
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有网银记录、向公司转账的记录； 3:有和投顾公司签署相应的投顾服务合同； 温馨提醒： 出现下面七种情况，说明投顾公司在业务开展过程中存在不合规 的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六：内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七：业务推广、服务提供等环节未完整 ...
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的《公司法》对公司高管的责任追究不够明晰，新的《公司法》不仅为公司高级管理人员规定了更为详细的义务、责任，而且规定了具体可操作的责任追究方式，使公司 为企业的内部机构，在组织结构上处于从属和下属机构，这就使得法律顾问的作用和地位大打折扣。遭遇合同诈骗之后再诉诸法律或请求律师帮助的案例并不少见。一个很有 ...
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的《公司法》对公司高管的责任追究不够明晰，新的《公司法》不仅为公司高级管理人员规定了更为详细的义务、责任，而且规定了具体可操作的责任追究方式，使 企业的内部机构，在组织结构上处于从属和下属机构，这就使得法律顾问的作用和地位大打折扣。遭遇合同诈骗之后再诉诸法律或请求律师帮助的案例并不少见。 很有代表性的 ...
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上市的国际披露标准》的内容。这些内容包括十个方面：（1）董事、高级管理人员、顾问和审计人员的身份；（2）发行统计和预期的时间表；（3）核心信息 签发机构营业所所在地法。如果这条示范法规定上升为法律的话，就可以直接作为证券的合同法律适用规则。 （三）证券侵权的法律适用规则选择 针对证券的信息披露、欺诈等 ...
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行为是代表两个或两个以上的利益时，要约或主动安排他人签订金融衍生产品合同。[2] 香港期货交易所有限公司自律规则还规定：会员不得在香港或其他地方，直接或 、知情人员。内幕信息人员和知情人员一般是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，及其他能够接触或获取信息的人员，如 ...
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准确地反映目标公司的资产和债务情况。 从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。对买方和他们的融资者来说，购并本身存在着各种各样的风险，诸如，目标公司 已就交易的基本条件达成一致，方可进行并购合同的草拟阶段。 三、尽职调查过程中遵循的原则 在尽职调查开始之前，买方的顾问应考虑以下几点： 1．尽职调查的 ...
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准确地反映目标公司的资产和债务情况。 从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。对买方和他们的融资者来说，购并本身存在着各种各样的风险，诸如，目标公司 已就交易的基本条件达成一致，方可进行并购合同的草拟阶段。 三、尽职调查过程中遵循的原则 在尽职调查开始之前，买方的顾问应考虑以下几点： 1．尽职调查的 ...
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