消息很容易得知，如果允许他们在太短的期限内利用这些内幕消息在证券市场上买卖股票以获得利益，其性质和内幕交易一样，将会对公司的利益造成严重损害 人，包括:(1)审计事务所、会计师事务所和律师事务所及其工作人员。《证券法》规定:为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该 ...
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（1997年6月，证监查字（1997）16号） 广发证券公司在自营帐户买卖南油物业股票时，共动用资金5.4亿元，并使用不同的帐户对南油物业股票 与他人共谋，违反政令规定，以固定或稳定有价证券行情为目的，在有价证券市场不断的进行买卖交易，或者委托或受托行为。与日本一样，美国1934年《证券交易法》第9条 ...
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诉讼。事实上，一个著名的条款，证交法第16条，要求公司董事及其他人员买卖公司股票所得的短期利润归发行人所有，就是仅依靠民事措施来实现的。1942年，sec 次被延迟。 该法的进一步的实体变化体现在第107节，在诉讼基于或者可以基于买卖证券中的欺诈行为时，它将民事责任限制在这种欺诈的刑事违法性得到确认的 ...
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与我国台湾地区为例：从1985年韩国证券市场有限度地允许外国投资者直接买卖韩国股票，至1991年7月，韩国公布了新外汇管制法案，开始实行外汇对外开放 规定，因为代理人的主要职责仅是协助外国合格投资者办理QFII申请工作、代理申请开设股票和本币帐户、代为发出交易指令、代办各类税收手续等等。根据《暂行办法 ...
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发展。为了加速生产的集中和资本的积累，使财产的流转更为简便，他们创造出股票、债券、票据等有价证券，并把知识财产也作为民事权利保护对象，从而将有价证券、 中国民法学。民法债权》，法律出版社1991年版，第633页。）这种观点在一般买卖合同中有其合理性，但在现物出资这种特殊法律关系中能否简单照搬上述规则则 ...
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、证券业务的直接分离条款。该法案第20条规定：“加盟银行不可以把主营股票、公司债及其他有价证券业务的所有任何形态的法人作为其关系公司（affiliates）。 ”股票业务“应当作狭义理解，应是指股票自营业务，对于与股票有关的中间业务比如代客买卖等经纪业务，不应包括在其中。中国人民银行制定的2001年7 ...
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书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，涉嫌下列情形之一 管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： （一）获利或者 ...
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的，视作披露报告的重大变化情形，需要进行披露，但披露期间无须停止该股票的买卖。而对于通过证券交易所的证券交易进行收购的信息披露问题应当遵循《收购 证监会对于要约收购有了实质审批权，而审批标准如何却并未规定。 (2) 要约价格 《股票条例》要求要约收购的价格不得低于二级市场的价格，但由于28 我国特殊的 ...
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股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的行为以行政处罚。 比较上述内容，我国《证券法》规定的内幕人员范围要少于美、日国家的 信息从事证券交易或其他有偿转让行为；行为人获悉公司内幕信息；泄露内幕信息或建议他人买卖证券的行为；行为人获悉公司内幕信息，以及短线交易行为。如证券交易法第16条 ...
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的10件操纵证券市场犯罪案例显示：以自买自卖形式操纵股票价格的有9件，以集中资金联合连续买卖方式操纵证券价格的有4件，其中，上述两种方式均有的 项使用的是证券交易的规范表述，这意味着证券交易可以是委托申报，也可以是实际买卖成交，而委托申报显然存在没有实际成交的可能性，因此，相对委托操纵完全可以通过没有 ...
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