下由市场中介机构承担这项工作。 从国外做法来看，可以是商业银行（尤其是承担证券投资基金托管人职能等衍生金融业务的商业银行）、律师事务所，比较符合国情的是 的性质，完全可以规定其他任选项。比如，证监会在《上市公司章程指引》中要求规定上市公司信息披露的报刊名称。开办未上市股份公司托管业务需要当地工商部门的 ...
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限。[41] 美国1968年通过的《证券公司股本告知法》（即《威廉斯法案》）则把对反收购行为的制约寄托于信息披露制度。与英国显著不同的 结构》，载《法学研究》1999年第5期。 [36]符启林：《中国证券交易法律制度研究》，法律出版社2000年版，第271页。 [37]Lewis D. SoLomon ...
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选举股东董事那样，召开存款人大会直接选举存款人董事。于是，有学者建议依靠独立董事等公司监督机构代表并实现存款人利益。[19]而寄望于监事会和独立董事代表利益相关者 在我国的有关规定中，如在关于上市公司的规定中，信息披露既是董事的管制责任，由证券监管部门对董事违反信息披露义务进行处罚，同时也是董事的勤勉 ...
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类公司管理的资产规模看，数额之大估计已超过现有基金公司和证券公司自营业务的总和，但由于这种行为缺乏法律依据，基本处于无监管状态，加大了对内幕交易 股票期权这两种创新工具进行立法研究，提出相应的调整意见。 目前，我国证券市场持续信息披露的真实性、完整性、及时性依然不够；内幕交易、操纵价格、恶意炒作等违法 ...
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原则，又坚持国家监管和自律管理相结合的原则。证券业协会是证券业的自律性组织，对证券公司进行自律监督管理。 证券监管机构的职责《证券法》167条规定了国务院证券 可诉性，不能被投资者主动运用。例如《证券法》理论上一般认为，违反信息披露制度的发行人应承担无过错责任，发行人的董事、监事和经理等应承担过错推定 ...
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和监督，提高其规范性、准确性和及时性，将其作为信息披露的一个重要方面。 财务信息报告须经注册会计师审计的，公司应当将注册会计师及其会计师事务所出具的审计报告随同 办理，须报有关部门批准，并办理相关手续之后，再进行相关处理并进行披露，公司在证券交易所外以协议方式购回股份时，还需事前取得股东的同意。 股东 ...
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选举股东董事那样，召开存款人大会直接选举存款人董事。于是，有学者建议依靠独立董事等公司监督机构代表并实现存款人利益。[19]而寄望于监事会和独立董事代表利益相关者 在我国的有关规定中，如在关于上市公司的规定中，信息披露既是董事的管制责任，由证券监管部门对董事违反信息披露义务进行处罚，同时也是董事的勤勉 ...
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股东、现董事刘光先生于同日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（京调查字2020018号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》 决定对刘光先生立案调查 根据前述事实和《证券法》以及《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律法规，律师事务所 ...
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几笔质押股票进行标记。未指定的，证券登记结算机构或者证券公司对该只质押股票全部进行标记。 第五条 上市公司依照相关规定披露股票被冻结的情况时，应当如实披露 、已在系统中被标记股票的数量，以及人民法院需要冻结的股票数量、冻结期限等信息。 第六条 质押股票在系统中被标记后，质权人持有证明其质押债权存在、 ...
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的确定性。 （四）抢帽子交易操纵司法实践疑难问题 抢帽子交易操纵通常是指证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构以及相关投资咨询专业人员买卖或者持有相关证券 ，本身并不具有市场操纵违法犯罪行为的性质。当然，新闻机构及其从业人员没有向市场披露其评论、报道的证券相关的交易信息，在法律上应当属于对利益冲突 ...
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