证券公司客户资产管理办法 -法学论文搜索

知识产权质押融资中政府支持政策的实施和完善

，知识产权融资价值的利用也是其进行金融创新、拓展新业务和发展潜在优质客户的一个很好途径。企业和银行之间双方实施知识产权质押融资形成了内在需求和。 [10]2009年7月6日安吉县科技局、人民银行颁发的《安吉县专利权质押贷款管理办法》、2010年4月28日长兴县科技局、人民银行颁布的《长兴县专利权质押 ...

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股东信息权制度研究

公司立法可知，股东有权知悉的是公司信息中事关股东利益的重大信息，而不是具体的经营管理方法、技术秘密、客户名单等信息。股东有权知悉的公司 ]闻燕。试论网络时代的经济[N].光明日报，1999-12-3. [5]杨志华。证券法律制度研究[M].北京：中国政法大学出版社，1995. [6][美]麦克尼尔。新 ...

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对“杭萧钢构案”的法理评析

条的第二款对内幕信息的外延进行了规定，另外，国务院颁布的《禁止欺诈行为暂行办法》、《股票条例》等行政法规中也有类似规定。纵观世界其他国家关于内幕信息》第70条规定，依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。可见，我国法律规定的 ...

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律师办理婚姻家庭案件业务操作指引

距离，在办案期间，不得与委托人产生情感纠葛。第二章律师提供离婚法律咨询第一节客户来访前的准备第九条当事人来访之前，律师应告之来访路线、停车位置等第二十七条律师了解股票情况，可以了解： 1、双方名下的股票账号的开户证券公司。 2、股票资金账号和股东代码。 3、目前股市内大约市值。 4、 ...

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国务院关于废止和修改部分行政法规的决定

三、金融机构代客户办理即期和远期外汇买卖管理规定（1987年12月13日国务院批准1988年3月5日国家外汇管理局公布）四、境外投资外汇管理办法（1989年》第二十六条修改为：未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法 ...

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赵家仪高义融：股东信息权制度研究

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《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）

产品交易。商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资产划转、代理买卖、投资部门不得为分支机构办理工商登记，并按照工商管理相关规定进行处理。名称中未使用交易所字样的各类交易场所的监管办法，由各省级人民政府制定。五、切实贯彻 ...

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试论《新巴塞尔协议》与中国商业银行的全面风险管理

评级为基础来衡量风险资产，进而确定和配置资本。《新巴塞尔协议》新框架增加了市场风险和操作风险，并力求具体量化与管理这些风险的办法。与原来的《巴塞尔改制的转变，工行与农行仍处于酝酿阶段。经验表明，商业银行股份制改革是实现有效公司治理的最佳途径。【参考文献】 ① 李枚：《银行法概论》，对外经济贸易大学 ...

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论监事的义务和责任

责任不对等。经营者对于经营管理不善导致恶劣后果所承担责任毕竟有限，与所有者资产相比是极不对称的，所以经营者可能为了自己的利益而采取风险过度行为。（责任无规定，只是《证券法》第63条规定，发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 ...

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论监事的义务和责任

所有者与经营者对企业经营结果承担责任不对等。经营者对于经营管理不善导致恶劣后果所承担责任毕竟有限，与所有者资产相比是极不对称的，所以经营者可能为了自己的责任无规定，只是《证券法》第63条规定，“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 ...

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