公司成立之日起三年内不得转让。 公司董事、监事、经理应当向公司申报所持有的本公司的股份，并在任职期间内不得转让。 第一百四十八条 国家 条件。 第一百五十三条 股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。 国务院或者国务院授权 ...
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尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的 共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务 ...
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。 2、根据重要性对交易进行分类监管。英国、新加坡以及香港等国家和地区的证券交易所在对关联交易进行监管时，往往根据交易的重要性进行分类监管。对于不重要 在中文语境中易理解为绝对禁止的不道德交易。 [3]张开平著：《英美公司董事法律制度研究》，法律出版社，1998年版，页237。 [4]罗伯特C克拉克 ...
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层次，在《公司法》中增加关于独立董事独立性的具体内容。 此外，扮演一线监管角色的上海、深圳证券交易所在上市公司治理方面也应该大有作为。笔者建议，在 会计师法》，明确规定在会计师事务所作虚假陈述时，基于信任虚假陈述而从事证券交易的投资者有权要求会计师和会计师事务所承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有 ...
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层次，在《公司法》中增加关于独立董事独立性的具体内容。 此外，扮演一线监管角色的上海、深圳证券交易所在上市公司治理方面也应该大有作为。笔者建议，在 会计师法》，明确规定在会计师事务所作虚假陈述时，基于信任虚假陈述而从事证券交易的投资者有权要求会计师和会计师事务所承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有 ...
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有规定外，依民法关于委任之规定”。“后者优于前者”，见张开平：《英美公司董事法律制度研究》，法律出版社1998年1月版，第309页，另见梁宇 等公司必须将包含已由独立会计师审计的财务说明在内的年度报告呈交备案（SEC根据证券交易法制订的规则13a-13），必须将包含依照公认会计准则计算的财务数据在内的 ...
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脚投票”与“用手投票”相比存在的缺点虽然从维权的角度来讲，通过积极地参与公司的各种重大事务的决策-“用手投票”-来维护自己的权益与“用脚投票”-到交易场所 证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任”，但是在司法 ...
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）丧失身份未满六个月之内部人。（5）消息受领人。（6）公司董事、监察人、经理人及大股东之配偶、未成年子女及为其持有股票之 路之间作一抉择。[8]此一理论早在1961年即为美国证监会（SEC；联邦证券管理委员会）在In Re CadyRoberts ＆ Co.[9]之处分案中所采取。[10]美国证监会此 ...
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方式，游说被告赵○铭、蔡○文、游○一购入该批台开公司股票，同时约定将举荐被告游○一担任台开公司董事，其前提系支持自己担任董事长期间所推动之业务，如此不仅 月24日间，借用其不知情之子谢○峰、谢○晓名义在统一综合证券股份有限公司台南分公司（以下简称统一证券公司）开立之第六五四五一七号、六五五三一八号账户 ...
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公司的日常运作。有统计数据表明，上市公司中71.2%的董事是由第一大股东任命的，超过1/3的公司董事是完全由第一大股东任命的。值得关注的 进一步加快推进清欠工作的通知》，打响了清欠攻坚战；2006年11月7日中国证券监督管理委员会、公安部、国务院国有资产监督管理委员会等八大部委颁布《关于进一步做好清理 ...
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