权益为基本宗旨。尽管如此，作为现代市场经济的基本理念， 买者自负 历来被认为是证券市场普遍遵循的不言自明的基本法则，并与公平、公正、公开三原则一同构成 消费者主要为了个人、家庭成员或家用目的消费任何金融产品或服务。 在我国金融市场开展综合经营和金融创新的背景下，在域外金融消费者保护立法方兴未艾的潮流中 ...
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国际通行的惯例，建立完善的法人治理结构，建议在《证券法》修改时增加：证券交易所的最高权力机关为理事会，法人代表是理事长；交易所的总经理由理事会聘任或选任 法规，进行同业拆借、受托理财、股票质押贷款、投资基金业务及其它合法形式进入证券市场。禁止银行资金违规流入股市。 六、关于上市公司收购中存在的问题 1 ...
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，保证招股说明书没有虚假陈述，并保证对其承担连带责任。要求发行人和发起人对证券发行中虚假陈述行为承担民事责任也是公平和诚实信用原则的要求。普通投资者 代表义务，善意维护被代表的全体成员的合法权益。 我国代表人诉讼制度在解决证券市场纠纷中有以下缺陷：首先，由于权利人必须到人民法院进行登记才能参加到代表人 ...
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解释。拉波特等四位美国经济学家最早提出的一个国家的法系渊源会决定该国证券市场发展程度的所谓法律与金融理论[1]尤为引人注目。最初，法律与金融理论将 有着更高的真实国内生产总值增长速度。[26]一些法学家在强调大陆法系国家过多的干预市场会损害经济增长前景时，刻意指出其理论意义在于法系对经济增长的途径不 ...
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美国两大交易所上市公司退市率居高不下。根据WFE数据计算，2003-2010年，纽约证券交易所的年均退市/新上市 比率分别125%。同期，纳斯达克累计新上市 纳斯达克对公共利益的忧虑，此外，该公司未能达到上市标准或1934年证券市场法案对审计委员会法定责任和成员构成的要求。 2、因信息披露不规范原因 ...
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该法规定比较原则，缺乏可操作性。另一方面该法的一些条款过于保守，不适应快速发展的证券市场的要求。应该考虑通过制定实施细则的办法来弥补。道理很简单，如果 ，不可偏废。只是要区别不同的情况合理使用，有效组合。 同时，我们还要加快相关市场制度的建设以及金融产品创新步伐。比如，健全而公正的产权交易制度。由于 ...
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应对，游刃有余。台湾在引入QFII的初期，即19911995年期间，与纽约、伦敦证券市场关联度还是较低的，到了第二阶段，即19961999年，关联度有所提高； 更非他们的义务[7].在化解金融风险方面，笔者认为建立投资品种齐全的金融市场是十分必要的，台湾地区在拓宽投资渠道、创建金融避险工具方面的经验是 ...
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的风险侵入其他金融系统尤其是银行信用系统，以保障整个金融系统的安全。我国证券市场发展处于初级阶段，其风险之高更是不可忽视 .我国于亚洲金融风暴之后 管理委员会对金融机构所从事的银行业务予以监管。随着金融业分业限制的逐步取消，证券公司、保险公司必将涉足传统的银行业务。针对这些现象，银行监督管理委员会必须 ...
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ST黄海赵建广）》[2009]17号。 [52]陈舜：内幕交易理论的普通法基础，载《证券市场导报》2005年第1期。 [53]Hui Huang, International Securities Markets: Insider Trading Law in China, Kluwer Law ...
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纠纷的司法救济》，//article.chinalawinfo.com/ Article-Detail.asp? ArticlelD＝27004,2010年9月12日访问。 [49]一项中国证券市场的实证研究表明，监管者加大对上市公司的处罚非但没有给投资者带来正的非正常收益，反而在处罚公告 ...
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