责任体系中处于核心地位。对于实施欺诈行为、侵害投资者权利的管理人、托管人和其他投资基金当事人，应当借鉴《消费者权益保护法》第49条的经验，实行惩罚性赔偿制度。 始终不渝地把消费者利益的维护放在自己的心坎上；还要有能，通晓公司的经营管理，熟悉公司生产或经营的商品的有关知识，尤其是该商品对消费者切身利益的 ...
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存在分业。在同一金融企业内部，各主要类别的金融业务如“基金管理”、“基金托管”、“代客理财”、“投资银行”等业务是由独立部门或子公司分别经营，设立严格的“ 管理规定》，允许符合条件的券商和基金管理公司进入银行间同业市场，从事同业拆借和债券回购业务。D、商业银行的证券质押贷款业务。符合条件的券商可以自营 ...
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很简单：一家基金管理公司旗下的基金，在对其持股的股份公司的管理层的提案投反对票时，该管理公司大股东的证券业务（如承销新股发行、投资咨询、财务 股票发行，均已采取由发行人与主承销商按照“科学、合理的”价格测算方法计算发行价的办法。参见中国证监会证监发[1999]8号《股票发行定价分析报告指引（试行）》（ ...
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的传统“商法”雷同是难以说明我国存在“商法”的。 我国有关海商、公司、票据、保险、证券、信托和投资基金等内容的法律，确实存在许多不相同于“民法通则”与“ 第106条规定，商业保险的主要险种的基本保险条款和保险费率，由金融监督管理部门制定。这是国家公权力积极干预企业自主经营的典型事例。而且，我国建设市场 ...
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是，在证券法当中所使用的规则基本为〝默示许可规则〞，该规则规定了公司对其证券监督管理机构的送件核准程序当中，若是在一定期限之内主管机构没有驳回其申请或是 河〞，有很多以后会面临到的金融衍生性商品，例如融资融券交易方式等，没有办法作出大刀阔斧或有前瞻性的预设，新的立法方面，也并没有体现出较为前沿的突破， ...
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一、立法模式 （一）期货交易与期货法制建设的三条道路 证券、基金、期货是现代经济社会重要的投资工具，期货因其独特的套期保值和价格发现功能而 法》 59.新加坡《期货交易法》 60.中国《期货交易管理暂行条例》，《期货交易所管理办法》，《期货经纪公司管理办法》 （本文是作者2002年毕业于四川大学刑法 ...
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自治区、直辖市人民政府林业主管部门”。二十一、删去《证券交易所风险基金管理暂行办法》第十条中的“证券交易所动用本基金时，必须报经证监会商财政部后批准。”二十二、 取得企业法人资格”。删去第十一条。二十六、将《中华人民共和国外资保险公司管理条例》第二十条第一款修改为：“除经中国保监会批准外，外资保险公司 ...
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自治区、直辖市人民政府林业主管部门”。二十一、删去《证券交易所风险基金管理暂行办法》第十条中的“证券交易所动用本基金时，必须报经证监会商财政部后批准。”二十二、 取得企业法人资格”。删去第十一条。二十六、将《中华人民共和国外资保险公司管理条例》第二十条第一款修改为：“除经中国保监会批准外，外资保险公司 ...
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的《注册资本登记制度改革方案》，国家对包括银行业金融机构、证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司、保险专业代理机构和保险经纪人、直销企业、对外劳务合作 期之后。6.以保险资金出资的保险公司以保险资金出资的，根据2010年保监会出台《保险资金投资股权暂行管理办法》（暂行办法）的规定，明确了保险资金 ...
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存款的定义一般都是依据国务院1998年出台的《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第4条中的规定：变相吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准， 页。 (24)目前我国金融市场上的理财行为，主要有基金管理公司所从事的委托资产管理业务、证券公司所从事的客户资产管理业务、信托投资公司所从事的资金信托管理 ...
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