交易；近年来，只要共同交易（主要指共同证券投资）符合确保基金公平参与的几项条件，SEC一般对其予以豁免。这些条件为：A.要求基金与基金管理人或其关联 交易报告，基金从业人员在每个季度结束后10日内将该季度内发生的个人交易向雇主报告。季度报告的内容包括：①交易日期、证券名称和数量；②取得或处置方式；③ ...
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，资产的具体价值只有在财产被拍卖或者变卖以后才能最终确定。美国国会在修改破产法的一项报告中说，在每一个破产案件中，在涉及偏颇性清偿时，失去清偿能力 该例外适用于长期债务，从而使此例外可以公平地适用于富人（银行）和穷人（一般债权人）。[19]3.担保贷款例外如果一项担保权益是在破产申请前90日内设立的， ...
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谢某的投保资料时发现，谢某投保高达300万的保险金额，却没有提供相应的财务状况证明。为防范道德风险，保险公司一般对高保额保单要求投保人（被保险人）提供财务状况证明。 并据此决定是不是承保。所以，他们认为，谢某死亡时，他们尚未见到他的全部体检报告，不能判定他是不是符合公司的承保要求，信诚与谢某的保险合同 ...
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小，股东收益达到最大，我们且将这种公司治理理念称之为“股东至上主义”。在公司财务理论中，这种治理理念并没有什么不对。而在商业银行中，一切就变得 仅仅注意到大股东对中小股东权益的侵害而忽视了更为重要的小额债权人的利益保护。无论是从市场经济的一般原理、产权的内涵还是我国银行业的改革实践来看，“股东至上主义 ...
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、解散、组织形式等往往适用《公司法》中关于控股公司的一般规定，金融控股公司法中无须过多规定组织法性质的内容；另一方面，金融控股公司在运营中往往具有行业风险 控股公司进行监管，事后监控机制则主要是围绕着主管机关监控职权行使而设计的。（1）财务报告的提交：金融控股公司应该依照法律规定向主管机关申报其财务 ...
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三，改革注册会计师聘任制，彻底根除注册会计师事务所的无序竞争。例如由证监会或证券交易所委托会计师事务所对上市公司的财务报告进行审计，实行上市公司审计轮换制。第四 收集信用资料、超出必要范围利用信用资料等对当事人造成损失的要负赔偿责任。第三，信用信息的收集和利用，一般由信用评估公司向各个金融机构购买客户 ...
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市场主体，通过委派产权代表、实行重大事项报告制度和进行财务审计监督的方式实现对其投资的企业的管理和监督；根据国家的国有经济宏观布局和产业结构调整政策，利用 ： （1）在现阶段，国有资产不可能完全从竞争性行业中退出来，但就市场经济的一般规律而言，国有资产不应过多地进入竞争性行业。在竞争性行业中，市场机制 ...
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代表人、经理；被告人夏建兰，住开公司总会计师；被告人李美玲，住开公司财务审计部主任；被告人张岱雨，住开公司党总支书记兼副经理。2000年7月至 住开公司只重视经济效益，忽视政治思想教育，特别是法制方面的教育。从主要领导到部分中层干部，再到一般工作人员对法律知识知之甚少，有的甚至全然不知，以至不知不觉走 ...
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监狱经济首先必须追求经济效益。以最小的劳动消耗，取得最大的收益，这是经济活动的一般性质的内在要求。如果没有好的经济效益，监狱经济就无法存在和发展 。1934年，毛泽东同志在《第二次全国苏维埃代表大会上的报告》中就改造罪犯问题指出：苏维埃的监狱对于死刑以外的罪犯是采取感化主义，即用共产主义精神与劳动纪律 ...
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强制审计制度，只有在必要时，相关部门才可以对其进行审计。宽松的财务管理制度为捐赠资金的安全埋下隐患。其次，《高等教育法》要求高等学校不得将用于教学和 高等学校获捐的一般实物，如大型仪器设备、教学实验器材、体育器材、生活用品等，明确产品的质量和合法来源并不困难，只需捐赠主体提供必要的鉴定报告和采购票据 ...
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