其给予本国同类服务和服务提供者的待遇。这在市场准入与国民待遇方面构成了对中国金融监管的约束，中国有义务按照其承诺给予其他成员同等待遇。第二，对审慎监管 通过现场和非现场的检查、稽核，建立完善信息披露制度和内部控制制度，对外资金融机构的市场准入及其资本充足率、资产质量、业务经营等进行监管。第三，加强金融 ...
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的出现使传统的以有形货币为调整对象所建立起来的金融法律规范受到挑战。 第二阶段，金融机构进入国际互联网（Internet）。1992年国际互联网协会建立，网上 开立网上交易帐号的人，都有机会利用技术手段获取内部信息，或者供给金融网络，从而造成重大的损失乃至产生交易网络瘫痪的严重后果。随着系统处理能力 ...
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，及时建章立制，改变各项工作制度不健全、管理较混乱的状况。 （三）加强对金融从业人员的培训教育，开展岗位练兵。除了进行政治教育、执业道德、遵纪守法教育外， ，适应社会转型和经济工作调整的形势需要，使防范始终处于主动地位。 （四）金融机构应与相关单位构筑信息交流平台，实行资源共享。各地公安经侦部门与金融 ...
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款、第二款的规定：基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用 保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合印发的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》银发〔2018〕106号（以下简称：资管 ...
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农问题的压力，在2006年、2007年先后颁布了《有关调整降低农村地区银行业金融机构准入政策更好建设社会主义新农村的若干意见》、《村镇银行管理暂行管理 农村资金互助社管理暂行办法》《村镇银行组建审批工作指引》等一系列法律法规。在金融犯罪立法层面上，从2005年开始，共有三个刑法修正案先后颁布，同时增加 ...
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上述各类融资犯罪的适用范围应当受到限缩，否则此类口袋罪依然会成为妨碍民间资本金融权的实质性障碍。 五是设定严格的融资主体清算制度，保护债权人的合法权利。 金融平等权作出了严格的限制。其将贷款人限制在中国境内依法设立的经营贷款业务的中资金融机构。同时要求，贷款人必须经主管部门批准经营贷款业务，必须取得《 ...
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和股票业务，不得投资于非自用不动产”，“商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融机构和企业投资”，这从法律的角度限制了商业银行协助企业进行杠杆收购在 人员的职业素养有待进一步提高；另一方面，我国特有的体制因素也制约了这些中介机构在上市公司股权更迭中的作用。由于我国企业并购具有政府主导型特征，并且占 ...
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。刑法第193规定：有下列情形之一，以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役。如果我们认为金融 主观目的而无法追究刑事责任，给犯罪分子有可乘之机。而按照刑法关于信用证诈骗罪及其他金融诈骗罪的规定方式，我们只要确定行为人有无诈骗行为即可，无须再去查明行为人 ...
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实践中很大的争议票据诈骗罪等《刑法》没有明确以非法占有为目的的金融诈骗罪,是否要求以非法占有为目的? 2001年1月21日最高人民法院《全国法院审理 》没有把单位规定为贷款诈骗罪的主体,就将单位利用签订、履行借款合同诈骗金融机构贷款的行为认定为有关直接责任人员个人的合同诈骗罪。这种做法,实际上是不当地 ...
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实践中很大的争议票据诈骗罪等《刑法》没有明确以非法占有为目的的金融诈骗罪,是否要求以非法占有为目的? 2001年1月21日最高人民法院《全国法院审理 》没有把单位规定为贷款诈骗罪的主体,就将单位利用签订、履行借款合同诈骗金融机构贷款的行为认定为有关直接责任人员个人的合同诈骗罪。这种做法,实际上是不当地 ...
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