银行联合共建了中国金融认证中心并已挂牌运行。 截至2000年7月底，其网上企业银行用户已超过11500户，累计交易额逾2140亿元。2003年初从我国东部沿海 、客户授权的声明、一般交易程序的要求等拟定细则。再次，制定关于内部控制制度的规定。网络银行业务的无纸化特点，使得交易的安全与合法更有赖于银行 ...
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银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。第六十条 商业银行应当建立、健全本行对存款、贷款、结算、呆账 国家规定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资的；(八)向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款 ...
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负责，对下级机构的监督管理主要通过稽核部门发挥作用。监事会演变为农信社内部的审计部门，基本不能履行章程赋予的各项监督职责[8]（P.29）。监事会作为监督者 只具有促进经营者提高效率之可能，而信任关系则必然会使企业交易成本大大降低。因此，法律应该通过一定的制度设计，对破坏这种信任关系的行为，科以严刑峻 ...
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销售税、增值税）取代所得税。[1]然而，避税在各国盛行的事实表明，在任何税收制度下，企业及其股东都有最小化税收负担的动机和兴趣。税制优化并不能杜绝避税 有效性。 由于我国反避税实践起步较晚，反避税机构设置不健全，缺乏高素质的专业审计人员，反避税行政征管力量和经验不足。基于我国反避税历史沿革，目前我国反 ...
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机制的关键环节。只有加强企业内部监督与考核，切实做到事前预防、事中控制和事后监督，才能有效防范企业法律风险。 （五）健全劳动人事制度。随着劳动法制的不断健全 中的法律风险，自身必须拥有精通法律、财务、运营的管理人才。另外，企业内部法务、财务、审计等专业职能部门的人员，其职能、权力往往存在一定的局限，这 ...
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监督发钱人，因此，独立性难以保证显而易见。 我国上市公司面临的内部人控制也有自己的特点，表现为企业领导人可以通过多种手段危害国家利益和中小股东的利益，甚至 我国独立董事制度立法不够完善，存在着很多漏洞。根据《指导意见》的规定，上市公司董事会成员中应当有三分之一以上是独立董事，如果上市公司下设审计、薪酬 ...
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权益。破产管理人法律地位的这种特殊性，又决定了其必须像律师事务所、会计事务所、审计事务所一样，最终通过建立高效、精干的破产事务所，走上真正的职业化发展道路。 [ 《合肥工业大学学报》2003年第4期。 [8]宋昱：《论破产管理人制度兼评新企业破产法》，《法制与社会》2007年第4期。 [9]李永军：《 ...
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的吗？如果公司只认可销售指标，对于业务如何取得的过程、手段漠不关心，长此以往将对企业管理产生极大的负面影响。因此，即便是在合规发展的初期，公司就应该有意识地 有权对可能违反合规政策的事件进行调查，并在适当情况下请求公司内部专业人员（如法律或内部审计人员）的协助，或外聘专业人士履行该职责。合规总监还具有 ...
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的吗？如果公司只认可销售指标，对于业务如何取得的过程、手段漠不关心，长此以往将对企业管理产生极大的负面影响。 [6]因此，即便是在合规发展的初期，公司就应该有意识 权对可能违反合规政策的事件进行调查，并在适当情况下请求公司内部专业人员（如法律或内部审计人员）的协助，或外聘专业人士履行该职责。合规总监还 ...
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管理层，亦违反了操守准则的第十二章。此外，银行内部都有很庞大的法规部门（Compliance Department）、内部审计部门（Internal Audit）、外部审计程序（External Audit）。这些部门和程序，都有责任抽查新投资客户的档案，检视其交易是否附合银行的政策和证监的守则。 ...
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