合规部门》（以下简称《文件》）高级文件，指导并敦促银行业金融机构必须遵循有效的合规政策和程序，在发现有违规情况发生时，银行管理层能够采取适当措施予以纠正。 相分离。例如，在日常生活方面，合规管理者与公司、公司的主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位不存在经济利益关系。而这种经济利益获得的 ...
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相分离。例如，在日常生活方面，合规管理者与公司、公司的主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位不存在经济利益关系。而这种经济利益获得的 中国金融》2008年第 12期。 [6] 陈音子：《对保险企业合规管理原则的一点思考》，载《上海保险》62007年第7期。 [7] 巴塞尔银行监管委员会： ...
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治理结构形式完备，但仍存在实际控制人拟人化以及股权集中和流动性不足等通弊；另一方面，在复合型的公司治理结构下，董事会与党委之间，董事长、总经理与 的挤兑事件。为此，英格兰银行（BOE）先后向其提供了总额约250亿英镑的贷款。2008年2月22日，英国财政部（HM Treasury）决定将该行临时国有化 ...
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或未成年人。[3] 我国现行《公司法》第二百一十七条规定的关联关系的关联包括公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，共五种类型： （ 资金，降低投资机会成本，提高营运资金效率，保证企业生产经营快速发展，具有相当积极的作用。 美国法律也并不绝对禁止董事利益冲突交易，而只规定董事利益冲突交易须 ...
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更快地传播到证券市场，证券价格会更及时地反映上市公司的实际情况，因此，内幕交易有利于信息效率的提高。相反的观点认为，允许内幕交易，将可能导致内部人为获得最佳的 其业务或职业能够获取内幕信息的人员，如律师、会计师、证券公司等服务机构的人员，这类人员可称为推定的内幕人。三是控制人，主要是指持有一定比例股权 ...
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，非不为也，实不能也。第49条规定的情形有如下五种：（1）上市公司股份转让在受同一实际控制人控制的不同主体之间进行，股份转让完成后的上市公司实际 从收购法律规则的角度看，这与复星集团直接收购南钢股份70.95%的股权并无实质区别。因此，南钢股份的实际控制人已经改变，不能援引第49（1）条的规定申请豁免 ...
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企业经理层的合法性。于是，受不到严格有效的制约与监督的管理层成了公司的实际控制者。其次，中小股东的利益得不到充分的保护：据《中国证券报》公布的数据： 股独大的现象也比较严重。大股东控制着公司的董事会与监事会，其所属的其它经营实体同公司之间存在大量的关联交易，小股东利益的保护在这种局面下显得很脆弱。在这 ...
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自相矛盾的尴尬现象存在。笔者主张的资本控制标准并不限于此，它是一种更为彻底的将公司国籍和资本控制人的国籍直接联系起来的一种识别标准，因此可以说是一 的，都是试图通过判断公司资本的实际控制者的身份从而识别公司资本以及公司本身的国籍属性。（二）国籍识别资本控制标准的具体运用那么资本控制标准又是如何化解投资 ...
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股票期权的设计目标是，在让企业管理层为股东创造价值增量的基础上，让管理层分享一部分增量。但是，在实际操作中，这种机制存在很多负面问题。问题之一是，由于管理层 于上市公司大股东，甚至和大股东串通的倾向。在实行核准制和市场价格发行后，证券公司需要承担承销风险和上市公司的质量控制风险。近几年来，我国证券公司 ...
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票据债权，也不能理解为善意受让人对票据的实际控制必须是须臾不可分离。要取得票据债权，票据当事人（占有人）对于票据的占有必须是自主占有。根据法国民法理论，自主 。出于税收、赠与等原因由出票行为取得票据的、以及由继承、公司合并等非转让方式取得票据的，不能适用善意受让的规定；出于税收、赠与等原因以受让方式从 ...
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