陈述的民事责任为侵权责任，但在2003年1月颁布的《关于审理证券市场因虚假陈述而引发的民事赔偿案件的若干规定》、2005年新修订证券法中只规定虚假陈述 特殊形态短线交易。四种交易形式涉及不同的法律关系，且当前证券交易基本是委托证券公刮进行买卖，又搀杂与证券公司的法律关系，这些原因使内幕交易民事责任主体 ...
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发行可转换债券作为兼并重组支付方式，研究推进定向权证等作为支付方式。鼓励证券公司开展兼并重组融资业务，各类财务投资主体可以通过设立股权投资基金、创业投资基金 、中小板企业兼并重组构成借壳上市的，要符合首次公开发行条件。加强上市公司和非上市公众公司信息披露，强化事中、事后监管，严厉查处内幕交易等违法违规 ...
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证券市场红火，股民趋之若骛。综合岁末年初《中国证券日报》报道，2007年我国仅在境内上市的公司总数就已超过1540家，IPO市场轻松跃过2000亿、 结构，加强公司内部监督。 一、新《公司法》没有规定上市公司必须设立独立董事 自2001年8月21日中国证监会发布《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导 ...
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的性质也难以确定。依惯例，美联储对银行产品具有解释权，证监会对证券产品具有解释权，期货交易委员会对期货产品具有解释权。当解释权发生冲突时，对由国会还是专门 四家：美联储、联邦存款保险公司、货币监理署和国家信用社管理局。美联储提出了更高要求，即提高透明度、提高信息披露标准；设立专司监管的副主席；改革地区 ...
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运动。另外，证监会于2001年11月发布的《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》，也加强了对证券公司增资扩股所募集资金的监督管理，要求其优先用于归还被挪用 投资者的账户并不是独立的。也许监管层发现了这一漏洞所引发的一系列问题，2002年1月开始的《客户交易结算资金管理办法》规定，在证券公司、存管银行和 ...
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陈述的民事责任为侵权责任，但在2003年1月颁布的《关于审理证券市场因虚假陈述而引发的民事赔偿案件的若干规定》、2005年新修订证券法中只规定虚假陈述 特殊形态短线交易。四种交易形式涉及不同的法律关系，且当前证券交易基本是委托证券公刮进行买卖，又搀杂与证券公司的法律关系，这些原因使内幕交易民事责任主体 ...
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资格审查，类似情况如果在股市中占有一定比例就潜藏着虚假和泡沫性的股市风险。 毕竟能够上市融资的公司（企业）是相对少数，对于一些中小企业，在通过正常的 政府对金融行业的监管应该是依法的宏观调控 金融企业的运行要有立法作为依据。其运行过程必须严格按照法律的规定进行，商业银行须按照《商业银行法》关于商业银行 ...
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在辽宁省以日本投资居多；而上海则以美国投资居多。 第四，外商投资控股的规模化、系统化程度加强。所谓系统化投资是指跨国公司不仅向一个个单独企业进行投资，而且对一个 （地区）法律、法规的规定以及监管要求；（9）住所地国家（地区）经济状况良好；（10）银监会规定的其他审慎性条件。 境外证券公司、保险公司、 ...
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》第166条规定：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户 名称。 [43] 此外，在细化保护专业人士利益、加强监管规则的条款中，关键是使《合伙企业法》第59条规定的建立执业风险基金、单独立户管理之制度 ...
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真实、准确、有效性方面，尤其是通过公开披露以实现银行监管的有效性方面还有许多局限性。这些局限性具体表现为： 其一，公开披露有关规则过于简单，对会计制度 披露方面也缺乏权威性法制的约束。 当然，对于上市银行的披露，证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露编报规则 (第2号)商业银行财务报表附注特别规定》和 ...
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