机构与市场专业人士对其投资咨询报告的客观性与科学性进行审查与判断，部分投资咨询从业人员不顾事实编造证券投资报告但没有相关责任追究机制。因此，证券监管部门应当设置投资咨询报告备案机制与违规出具报告的责任追究机制，鼓励市场专业人士与投资者举报投资咨询机构及其从业人员编造咨询报告的行为。 切断利益冲突的 ...
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，主要体现在对基金的发行、基金的投资者数量及资格的监管。二是对基金管理人的监管，主要体现在监管部门要求管理人应具备一定的资格，并需报相关金融监管部门 的政府管理部门。我国目前还没有出台专门针对私募股权投资基金的法律法规，各监管部门也是各自为政，缺乏统一的政府管理部门。随着实践的发展，私募基础性规范缺失 ...
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食品流通、餐饮服务活动实施监督管理。《食品安全法》没有明确非经营性聚餐的具体监管部门，造成立法上的缺失。 我们不能因为《食品安全法》立法的缺失而忽视 欠缺，意识淡薄，遇婚丧嫁娶、乔迁祝寿、子女升学等红白喜事常大操大办，食品安全监管部门对农村自办宴席的监管又没有到位，存在诸多食品安全隐患，容易引发群体性 ...
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意见并在法律意见书中作为主要问题特别列明，不得利用回避问题的方式误导证券监管部门、业务相关方和投资者。 第十一条 第十二条 应当严格按照法律法规及 与其他中介机构的关系，避免盲从或一意孤行两种倾向。 第十九条 应当尊重证券监管部门的工作人员并加强业务交流，不得借助与其特殊关系谋取证券业务中的非法利益。 ...
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提高中央银行的监管能力 加强央行监管工作的针对性，监管机构可适当地增加若干对口监管部门，强化监管力度，增强监管效率。对网络银行的对口监管模式，不但可以更 投资者充分地了解银行的运作状况，从而避免他们可能遭受的损失；它能够使监管部门及时发现问题并采取对策，达到未雨绸缪的目的；它还有利于促进银行在现代法人 ...
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问题在金融实践中长期处于尚无定论的状态，在后金融危机时代背景下，值得证券监管部门设定判断规则，以此规范市场，保障交易的有序进行。 高盛证券欺诈行为的 高盛欺诈门结案后对金融衍生产品及其监管进行反思，显得相当有必要。证券监管部门应当通过优化交易制度，促使金融市场透明，切实防止大型金融机构控制市场并谋取 ...
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，做空股指期货获利颇丰。股指期货交易在丰富金融交易品种的同时，对监管部门规制利用未公开信息交易行为提出了挑战。 由于《证券法》、《证券投资 ，切实阻断证券从业人员利用未公开信息从事股指期货交易谋取个人利益的风险。在监管部门尚未出台规范从业人员从事股指期货交易的具体细则之前，相关证券业机构应当率先建立 ...
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十一条 每次事故的责任限额，由投保人和保险人在签订本保险合同时按保险监管部门批准的限额档次协商确定。 第十二条 主车和挂车连接使用时视为一体， 有效，直至保险期间届满。 保险费调整 第三十条 保险费调整的比例和方式以保险监管部门批准的机动车保险费率方案的规定为准。 本保险及其附加险根据上一保险期间发生 ...
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，农业部各级部门中尚无专门进行市场监管的部门，而农业部门与工商等其他市场监管部门之间就转基因食品问题方面缺乏有效的协调机制，因此．转基因食品批而未标 从而阻碍转基因食品的发展。对于监管主体的相关责任而言，有学者指出应该明确食品监管部门不作为的法律责任。针对监管屡屡缺位的状况，相关的食品安全立法中应该 ...
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的内部交易，以切断金融风险传播的途径。[24]另外，财政部门也应会同监管部门制定和完善金融控股公司关联交易的会计处理准则。 2．严格规范金融控股公司 以往我国对金融机构的准入审批判断标准不统一、审批权分散的现象，由法定监管部门（目前过渡阶段为联席会议，未来应为金融监管委员会）制定一系列明确的量化准入 ...
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