。如美国采取相当股票分析师获悉为标准，因为股票分析师可以通过其分析报告或评论文章，对该公司的股价造成相当影响。在我国，对于有关内幕信 息公开标准，法律法规 知情人员在内幕信息披露前不得利用该信息进行证券交易。否则，构成内幕交易并承担相应的法律责任。 2．内幕交 易侵权的归责原则。过错在民法侵权法中区分 ...
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，通过制定立法，赋予政府或个人实现司法救济的途径，建立严格的法律责任体系，形成较为 完善的法律控制网络，来达到禁止证券内幕交易的目的。然而，我国现行证券 信息进行交 易均有可能承担相应的法律责任。该学说克服了信赖义务理论只能适用于公司内幕人的局限性，将责任主体进一步拓展至公司内幕人以外掌握内幕信息的 ...
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或重大过失而不能发现上市公司的重大会计造假,致使投资者和债权人蒙受损失的,应当承担民事赔偿责任甚至刑事责任。 2.严格执行证券投资基金法有关规定。证监会有关 提出赔偿请求。《证券法》第202条规定:为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构,就其所应负责 ...
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原则，又坚持国家监管和自律管理相结合的原则。证券业协会是证券业的自律性组织，对证券公司进行自律监督管理。 证券监管机构的职责《证券法》167条规定了国务院证券 证件，保守商业秘密等义务。 证券监管机构与证券监管人员的法律责任《证券法》法律责任一章共36条，对证券监管机构与证券监管人员不依法履行职责者将 ...
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了国外立法和司法实践经验，对证券内幕交易行为的界定以及证券内幕交易的法律规制进行了探讨。 关键词：内幕交易；证券法；民事责任 内幕交易，又称知情交易、内部 大股东的配偶、未成年子女及为其持有股票之人。新加坡《公司法》规定，公司的任何高级职员、雇员或代理人，凡能接触机密情况者即为内部人员。我国《证券法》 ...
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为准。可以考虑将证监会网站、证券交易所网站和上市公司自己的网站作为权威网站。再次，加强对网站信息内容的监管。监管的重点主要包括证券公司的网上投资咨询是否违背有关咨询方面 载《南方金融》，2002年5月。 【8】徐亮、张远著：《网上证券交易的法律规制》，载《华中农业大学学报》2005年1月，总第55期， ...
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责任有利于保护广大投资者的利益。合同的相对性决定了以合同责任来追究当事人的法律责任，其责任主体必须是合同关系的相对人。而在证券市场主体中，只有发行 证券交易法》主要通过侵权之诉来追究虚假陈述行为人的责任。我国1998年《证券法》63规定，发行人、承销的证券公司存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使 ...
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的认定中出现了炒作、对敲等用语，而这些用语并没有反映在我国的反操纵市场行为的法律法规中。[14]再次，在责任制度设计上，我国偏重于以行政责任和 政府机关与司法机关具有优势。 第二，充分发挥证券业协会的自律监管作用。以证券业协会的多边信誉约束功能抑制证券公司的操纵市场违法行为。所谓多边信誉约束功能，是指 ...
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基金的这两种组织形式来构建证券投资基金法的法律模式。出于多种原因的考虑，我国尚未设立公司型基金，《证券投资基金法》的规定也只是针对契约型基金，对 ，按其所持股份承担有限责任并分享基金运作的盈利，[⑦]股东选举产生董事会，董事会负责公司的日常经营；公司组建完成后，由公司作为投资者的代表，委托基金管理机构 ...
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的程度对虚假陈述主体科以相应的法律责任（包括行政责任、民事责任及刑事责任）。 四、信息披露担保及其责任承担 尽管各国证券立法都用尽各种措施对虚假陈述 行为说。如果说投资者与发行人（信息披露义务人）之间因证券的买卖而存在合同关系的话，那么投资者与公司的具体管理人员及专业中介机构之间实际上并不存在任何合同 ...
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