共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员： （一）因违法行为或者违纪行为被解除职务 证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
//www.110.com/ziliao/article-288077.html -了解详情
共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员： （一）因违法行为或者违纪行为被解除职务 证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
//www.110.com/ziliao/article-288076.html -了解详情
企业融资，要不就是没能力帮企业上市。另外，一些中介公司为了招揽客户，扩大声势，与美国的一些小型证券公司（即经纪交易商）结盟，或者聘请美国一些卸任的政府 化解信息披露风险。 首先，应严格按照美国的相关监管要求制定信息披露的基本制度和操作流程，并提高公司董事、高级管理人员对信息披露法律制度的重视，指定公司 ...
//www.110.com/ziliao/article-285463.html -了解详情
设立行为所产生的债务和费用所负的连带责任；证券发行与交易中的发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理所负的连带责任。票据的出票 公众利益的重要经营事项和经营信息予以公告。我国公司法、证券法对股份有限公司特别是上市公司的信息披露作了规定：以募集设立方式成立的股份有限公司必须公告其财务会计报告； ...
//www.110.com/ziliao/article-281639.html -了解详情
证券业协会的自律性管理相结合的原则。证券法对证券的发行、交易，上市公司收购，证券交易所，证券公司，证券业协会和证券监督管理机构等作出了较详细的规定。 包括经理）激励机制和约束机制的统一。现在，一方面，公司董事应该从公司得到的没有得到；另一方面，公司董事应该承担的责任特别是赔偿责任没有承担起来。为了改变 ...
//www.110.com/ziliao/article-276117.html -了解详情
治理则十分独特，首先要求取得各种授权许可，如基金要获得FSA的许可方可在金融市场销售，托管人和公司董事也要取得投资管理组织（Investment Management Regulatory Organization，以下简称IMRO）授权。其中授权公司董事制度（Authorized ...
//www.110.com/ziliao/article-271192.html -了解详情
无过错责任；过错推定责任；代表人诉讼 【写作年份】2010年 【正文】 上市公司披露信息不真实，侵犯股东知情权，各国证券法及相关法律均对此规定了相应的 承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够 ...
//www.110.com/ziliao/article-221049.html -了解详情
存量发行 1.监管框架 我国台湾地区规范股票发行和交易的主要规范是1995年的证券交易法，同时该法授权我国台湾地区行政院金融监督管理委员会（下文简称金监会） ：最新证券交易法解析》，中国政法大学出版社2006年版，第23页。 [14]我国台湾地区金监会于2008年5月20日修订的公开发行公司董事监察人 ...
//www.110.com/ziliao/article-199492.html -了解详情
基金）是最普遍的基金形式[3]，占据了92％的市场份额：美国2007年证券投资基金业总资产为12997亿美元，其中共同基金(mutual fund)占据12021亿，其他 ，只设立由大量独立董事充任的董事会，它具有完全的签订合同能力以及诉讼与被诉讼的能力。基金公司向公众发行股票并向证券市场投资，在这一 ...
//www.110.com/ziliao/article-199475.html -了解详情
前述的Chiarella 一案的判决中表达反对意见的Burger 法官认为（15）：某人在以证券交易为目的窃取了内幕信息从而违反了对信息源所应负的诚信义务的情况下 公司的董事、管理人员。支配股东或从业人员等； 也可将所谓的临时内幕人纳入规制的对象范围， 如顾问律师、公认会计师、融资银行、干事证券公司、 ...
//www.110.com/ziliao/article-141402.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务