SEC的行政监管之下。 SEC 首先面临着如何恰当划分合法的稳定价格行为与操纵市场行为之间界限的问题。SEC将之定义为在准备或者公开销售期间，为了阻止 何种程度的安定操作行为等等。 注释： [1] 参见王忠、吴朝阳：《操纵证券市场若干问题研究》，载《国家检察官学院学报》2002年8月。 [2] 参见 ...
//www.110.com/ziliao/article-270314.html -了解详情
经营，固然并不意味着混业经营的开始，但它无疑预示着银行和保险资金向证券市场渗透的法律障碍将逐步消解。从短期看，保险资金进入股市已经指日可待。 发行人承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。 [影响] 一旦遭受损害，证券持有人即可选择发行人或者出具相应报告的中介组织，要求其先行承担全部赔付责任， ...
//www.110.com/ziliao/article-261534.html -了解详情
[12]对于这一制度改革，理论界和实务界一致认为，对于防范证券市场的风险，实现国债回购市场的健康发展，具有十分积极的作用。 3、信息披露和客户 可以得到较好的维护。此外，美国还创立投资人保护公司(SIPC)，由全国性的证券交易所会员和大部分NASD会员交纳会费，建立投资人损失赔偿基金，并以联邦储备作为 ...
//www.110.com/ziliao/article-256123.html -了解详情
问题，不一定需要一个强制广告法。 对上述质疑，经典证券法教科书的解释是，证券市场信息高度不对称这个特点，决定了对其信息披露进行管制的必要性：首先 财务会计报告和经营情况；第70 条：依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布 [2]《证券法》第67 条第12 项。 [3]Paul ...
//www.110.com/ziliao/article-254357.html -了解详情
，其认定意见具有专业性，应当具有权威性，既然证监会已认定抢帽子交易行为属于操纵证券市场的行为，刑法没有必要另辟蹊径，否则有违法制统一。对此，笔者认为，证监会 味精股价后，抛售自己和朋友事先买入的前述股票，造成股价非正常波动，所在证券公司为此遭受295万余元的经济损失。上海市静安区人民法院审理认为，赵喆 ...
//www.110.com/ziliao/article-245737.html -了解详情
的比较，美国和欧盟的大多数国家规定的内幕信息范围十分广泛，即只要对证券市场价格产生重大影响的尚未公开的信息便是内幕信息，内幕信息不限于上市 [J]，江西公安专科学校学报，2009，（7）：17。 [11] 穆津.我国禁止证券内幕交易立法与执法的若干问题[J]，深圳大学学报（人文社会科学版），1997 ...
//www.110.com/ziliao/article-225804.html -了解详情
，691、692. [6]王利明. 民法[M ]. 北京：中国人民大学出版社，2000. 547- 548. [7]齐斌. 证券市场信息披露法律监管[M ]. 北京：法律出版社，2000. 208. [8]Richard W. Jenn ings，Securities Regulation， ...
//www.110.com/ziliao/article-221049.html -了解详情
主要应当是侵权责任。适用侵权责任可以赔偿受害人所遭受的全部实际损失，如果证券市场中的违法违规行为确实涉及到合同责任，那么受害人可以根据合同法规定获得补救 、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的 ...
//www.110.com/ziliao/article-212629.html -了解详情
证券。 [11] Asser, T.，见前注[6]，p. 124 。 [12] 12 USC203（a). [13]参见陆文山：我国证券公司强制市场退出的思考，《深交所》2007年3月。 [14] 12 USC191，203 (a)＆12 USC 1464(d)(2)（ ...
//www.110.com/ziliao/article-200481.html -了解详情
等违法行为所导致的；与此同时，即使在美国1933年《证券法》、1934年《证券交易法》及1940年《投资公司法》、1940年《投资顾问法》和1970年 的困扰，实现了投资者追究信息披露担保人民事赔偿责任的合理性和可行性。 结束语 我国证券市场的发展取得了引人瞩目的成就，但问题的存在也是令人瞠目的，虽然 ...
//www.110.com/ziliao/article-163082.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务