公司新型组织形式。1、实行分类管理。在考察期货公司资本实力、盈利能力、无形资产、交易活跃程度、持续经营状况、规则遵守情况等多重因素的基础上，探索 期货公司成了不伦不类的“四不象”：理论上属于金融业，但不属于央行管理；宏观规制纳入证监会序列，但无任何金融权利；会计核算执行饮食服务业而非金融服务业会计制度 ...
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民译，北京大学出版社2001年12月第2版，第230页。[8]我国的《人民币管理条例》第3条也明确规定：“以人民币支付中华人民共和国境内的一切公共的和 ，第236页。[50]例如，搞法律的人难以理解为什么我国的企业会计制度中将投资者对企业资产的利益称为“所有者权益”，因为在法律上，这一权益应称为“股东 ...
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背景下，经过4年的不断辩论，尽管仍然存在不同的声音，第一只开放型伞型基金——“全球资产管理”（Global Asset Management）终于在1997年6月获得授权进入英国金融市场。由于英国公司法当时尚没有对此类公司的规定，为配合开放型基金的出现，相关法律也进行了若干调整，出台了专门适用于 ...
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六十条第三款关于董事、经理不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保的规定，是指公司董事、高级管理人员未经公司批准，不得擅自为公司 香港上海汇丰银行有限公司上海分行与景轩大酒店（深圳）有限公司、万轩置业有限公司金融借款合同纠纷案（载《中华人民共和国最高人民法院公报》 2014年第6期） 最高 ...
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股权结构及其形成过程； 6.发行人的董事（含独立董事）、监事、总经理等高级管理人员的个人简历（姓名，年龄，学历，工作经验，资历等）、持股状况 经营许可证、金融业务许可证等)； 16.发行人曾经发生合并、分立、增减资本、更名等涉及登记事项变动时的公司决议及有关批准文件； 17.发行人的财务会计制度，包括 ...
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股权结构及其形成过程； 6.发行人的董事（含独立董事）、监事、总经理等高级管理人员的个人简历（姓名，年龄，学历，工作经验，资历等）、持股状况 经营许可证、金融业务许可证等)； 16.发行人曾经发生合并、分立、增减资本、更名等涉及登记事项变动时的公司决议及有关批准文件； 17.发行人的财务会计制度，包括 ...
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； （三）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度； （四）公司财务会计信息真实、准确、完整； （五）控股股东、 立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见； （三）涉及上市公司重大资产重组的，财务顾问应当关注重组目的、重组方案、交易定价的公允性、资产 ...
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的一部分，而该集团又陷入经济困境，在1974年6月，一位监管，被任命管理公司事务。为了保护承租人的预付租金，他于8月设立了一个特别的承租人预付款账户 )，以处理金融机构的不良资产。因此，信托在破产保护中的作用不容忽视。 笔者认为，我国信托和破产立法中应确立信托的破产保护功能的应有地位及有关制度内容。 ...
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部分遗漏型，这种没有表述事实全部情况，遗漏了相关条件，误导投资者。如披露某项公司资产价值5000万元，而在价值评估时采取重置价值法，并非现实的价值，这种未 》（符启林主编） 《证券法之虚假陈述制度研究》（胡基） 《中国公司法》中国审计出版社1997年版（叶林） 《证券管理法规》（赖源河） 《西方社会的 ...
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受害必定是投资者和消费者。 类似的还有券商的研究报告。大量的券商研究报告高估上市公司价值，虚构利润。这些充满虚假陈述、欺骗投资者的现象已明显违反了《证券法》 适应各项合规要求。规制的核心是定期评审其风险管理模型和内部控制制度，还要建立严格的金融机构退出市场制度。 （四）反监管：构建对监管者之监管制度 ...
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