的目的就是要从源头上将独立董事同上市公司的利益割裂开。美监管层也认为，面对数万美元的收益或其他相关利益，独立董事很难保持独立性。这种 独立董事为何纷纷辞职》 北京青年报 2000-8-21（18）。 8、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《中国证券报》2001-8-22 论文网...
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运动”。另外，证监会于2001年11月发布的《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》，也加强了对证券公司增资扩股所募集资金的监督管理，要求其优先用于归还被挪用的 的账户并不是独立的。也许监管层发现了这一漏洞所引发的一系列问题，2002年1月开始的《客户交易结算资金管理办法》规定，在证券公司、存管银行和 ...
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经营、分业监管的体制逐步健全。但关于我国的金融业经营和监管体制究竟应该实行分业还是混业的争论却从来没停止过，而且随着金融全球化和一体化的加强、世界 服务管理局（FSA），1998年6月《英格兰银行法案》将英格兰银行对其他银行、上市证券交易所及票据交换所的监管权移交金融服务管理局，使其获得了以前由证券 ...
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审查，类似情况如果在股市中占有一定比例就潜藏着虚假和泡沫性的股市风险。 毕竟能够上市融资的公司（企业）是相对少数，对于一些中小企业，在通过正常的 对金融行业的监管应该是依法的“宏观调控” 金融企业的运行要有立法作为依据。其运行过程必须严格按照法律的规定进行，商业银行须按照《商业银行法》关于“商业银行 ...
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和宽松环境，法律管制过多会形成干预经济的力量，更毋言刑事法律的强力监管；法学界则视证券市场为法律监管的重要阵地，并且市场经济与法律的亲和性决定了其中的规范化调整是 多的目光。 在老鼠仓行为是否应当入罪的讨论中，出罪说论者所持的理由有二，一是经济人的自利特质决定了证券公司中老鼠仓行为必然存在，并成为无法 ...
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，境内投资者通过设立离岸公司，得以登陆海外证券市场，再将所募集的海外资金提供给投资者在国内另行注册的互联网企业，从而规避了我国关于外商投资企业不得在境内 的前置审批程序。实行政府监管，意味着法律应当适当限制公司的活动范围和营业方式。为了实现自由与监管的平衡，最佳监管方式似乎是，投资者有权自由地设立外商 ...
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、证人证言等相关证据。 八、以证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构、期货保证金监控机构以及证券公司、期货公司留存的证券期货委托记录和交易记录、登记 等信息，并由复制件制作人和原始电子数据持有人签名或盖章。 九、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人在证券监管机构指定的信息披露媒体、信息披露义务人或 ...
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外汇登记及变更。 4. 国有资产管理部门的报告、核准制度 总体来讲，国资委根据央企主业范围对境外投资实施管理。根据《关于加强中央企业境外投资管理有关事项 . 根据《中央企业境外国有产权管理暂行办法》，因重组、上市、转让或者经营管理需要设立特殊目的公司的，应当由中央企业决定或者批准并以书面形式报告国资委 ...
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监管规则进行了较大幅度的完善与优化，对抢先交易等金融违法犯罪行为，业已制定了比较完善的法律规则。所以，需要精准地解分现阶段全球主要证券 指控尝试。典型案例表现为：纽约州独立检察官办理的所罗门美邦证券公司（Salomon SmithBarney）其行业分析师格拉布曼抢先交易、虚假陈述案1999年末，美国 ...
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获取审批，也极大地浪费了社会资源。例如，就证券市场来说，由于上市公司实行严格的审批制度，审批机关拥有决定性的权力，审批过程未能完全把住质量关，而且由于市场 费用。所以，对行业组织和中介机构本身也要加强整顿和监管，真正使其能够发挥协助政府监管市场觑范市场等方面的作用。 四、建立和完善社会保障法 社会保障 ...
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