证券，指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要指银行券、汇票、本票、支票等。金融法意义上的有价证券 [1]，指具有一定价格，并代表某种所有权 ，证券刑法的完善绝不是一蹴而就的，上述的问题即便在理，也还只是证券刑法发展征程的第一步。 首先，证券市场与公司制度、股权结构密切相关。而我国的公司 ...
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是有区别的。 2．交易领域合同的疑难问题。第一，证券理财代理合同。目前，商业银行、保险机构和证券公司正采取各式各样的理财计划，代理广大投资人进行风险投资和理财。 ，存有争议。一种观点认为，两种法律关系有相对的独立性。应明确证券公司与证券登记结算公司承担各自的职责和责任。另有观点认为，不能孤立地看客户与 ...
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二是市场内幕人员，主要是指一些与公司没有职务隶属关系，但由于其业务或职业能够获取内幕信息的人员，如律师、会计师、证券公司等服务机构的人员，这类人员可 ； （2） 因发行人无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的5%以上的大额银行退票； （3） 发行人更换为其审计的会计师事务所； （4） 股票的二次发行 ...
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控股股东。而且，我国的证券市场发育不成熟，公司融资相当大程度上还依赖于银行，这与德国比较类似，不同之处在于我国银行不能持股，不 上册），第484页。[14]以上均参考彭真明、江华《美国独立董事制度与德国监事会制度之比较》。[15]同[14].[16]同[4].[17]同[4].[18]同[8][19] ...
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自由银行制度”，从此，美国银行的货币、信贷业务活动被置于联邦储备体系、新建立的全国性的联邦存款保险公司以及政府通货总监的多重交错的控制与监督之下，国家对 价证卷中的非法行为的法规。如1933年《联邦证券法》、1934年《证券交易法》、1935年《公共事业控股公司法》等等。政府第一次出面对股票和有价证券 ...
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变卦而导致收购的失败，《证券法》规定协议双方可以通过委托证券登记结算机构临时保管转让的股票并把资金存入指定银行的方法来确保收购的最终完成。此外，相对于要约收购 的联结点。在这一系列合同中，既包括股东之间的投资契约，还包括公司与职工的劳动契约、公司与产品购买者之间的销售契约等。因此，股东在这相由公司联结 ...
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发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接 违约责任外，还应对发行人和承销的证券公司等证券市场主体的虚假陈述行为规定缔约过失责任以保护广大投资者的利益。由于中介机构不与投资者发生买卖合同关系，因此对 ...
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持有人的名称是CSD这个机构的名称或是其别名，而不是具体投资者的名称，这与直接持有方式是一个大的不同。有时候具有CSD功能的机构不使用自己的名称， ”、“证券的托管和过户”；第104条规定，“投资者应当在证券公司开立证券交易帐户”，从语言上不清楚第148条是否要求登记结算机构为投资者办理开户，还是仅为 ...
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，sinceinthissensetherecanneverbeadutywithoutaright，APOWERISTHECAPACITYTOCHANGEalegalrelationship……”。[18]何美欢：《公众公司与股权证券》，北京大学出版社2000年版，第823页。[19]对此 ...
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结算公司作为所有交易买方和卖方的交收对手，通过与交易所、清算银行和结算会员的电子联网，对在交易所达成的买卖，在成交日的次日以净额结算方式完成证券和 权益，在一定程度上解决和缓解当前投资者、证券公司、上市公司、交易所以及监管机关之间所产生的各种纠纷与矛盾，维护证券市场和社会的稳定。成立投资者权益保护协会 ...
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