章 总则 第一条 为了保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，规范商业银行的行为，提高信贷资产质量，加强监督管理，保障商业银行的稳健运行，维护金融秩序， 承担责任。 第四十三条 商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另 ...
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银行承兑汇票业务时为了防范欺诈风险而要求客户把企业的贸易合同信息和增值税发票信息上传到区块链上。这一要求导致了区块链票据成为有因性证券，因此 监管部门调阅数据信息的成本大大降低；再加上运用非对称加密技术构建了完全透明的数据管理体系，使得票据交易信息追溯途径的可信任性大大提高，从而有效防范票据市场中的 ...
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的特点，使得期货交易规范、有序，较少发生欧美国家期货交易中的一些混乱现象。台湾现行的做法基本上实行香港模式，将期货管理委员会隶属于证券管理委员会。也就是说， 到接受期货协会监管的范围之内。 第二，实行财产分离制度，将期货商的资产与客户保证金严格分开，并限制其对保证金的提取。这样既维护了期货投资者的合法 ...
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能再过份地依赖传统的存贷款业务，而必须大力开拓支付中介、金融服务乃至于证券投资等其他方面的服务。从而改善我国商业银行的资产负债结构、提高竞争能力。） 、健全风险防范和化解机制，切实实施审慎经营，强化内部管理和风险控制制度；（5）有利于商业银行优化客户结构，提供优质服务。 最后，现行体制下政府直接定价 ...
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或到期日，以当初约定的价格认购或沽出权证的标的资产。权证产品具有较高的杠杆特性，它的涨跌幅度要高于标的证券的涨跌幅度。所有的权证到了该权证的 针对性要求为例，我国金融监管规范中也有些类似的规定。比如，银监会于2005年施行的《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行向客户提供的所有可能影响客户 ...
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尽快推出加强保险监管的诸如保险资金运作管理、保险企业资产评估、保险中介业务职能和组织形式、保险企业管理人员任职资格审查、外资保险公司的经营等立法（注：我国 期货交易法》。该交易所作为世界上最发达、最规范的期货市场，在期货证券管理方面拥有一套科学、严密的操作管理制度。《期货交易法》作为一部享誉全球的专门 ...
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能再过份地依赖传统的存贷款业务，而必须大力开拓支付中介、金融服务乃至于证券投资等其他方面的服务。从而改善我国商业银行的资产负债结构、提高竞争能力。） 、健全风险防范和化解机制，切实实施审慎经营，强化内部管理和风险控制制度；（5）有利于商业银行优化客户结构，提供优质服务。 最后，现行体制下政府直接定价 ...
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方式解决纠纷，避免诉诸法院的正式程序。[125]相比之下，美国的证券管理则显得十分严格。根据有关法律，上市公司必须披露信息。同时，法律禁止内部交易行为，违反者受到刑事制裁 律所；涉及中型资产的大宗交易，20个顶尖律所中只有9个本国律所，其他则是美国律所；在资本市场方面，涉及证券资本市场法律业务，14个 ...
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的必要条件。[25] 在商事主体进入市场前，对其主体资格、资产状态和表意行为等法律上视为重要的因素加以规范，对符合条件者准入市场，这是防范无信者进入市场的 受到很好地尊重的商业银行或证券经纪人来组织交易，公司会希望保护他们的良好的名声，因为拥有可靠的声誉的公司在获取新客户的竞争中会具有优势。[29] ...
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。例如，在国际贸易中，通过信用证制度，引进银行信用替代商人的信用；在证券交易活动中，客户成交相当于合同成立生效，合同的履行则通过清算交割系统来实现，资金账户 ，私法上无效，公法上受到制裁。（2）许可经营。通过经营许可证管理。如建筑业、药品生产及医疗业务。违反之行为私法上有效，要受到行政制裁。（3）国家 ...
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