把关的不实信息得以对外披露。其次，信息披露违规的法律责任体系存在缺陷。对违法违规行为一般都采用行政处罚，责任人较少因其违法行为而受到处罚或承担民事 上市公司进行客观监管，统一制定证券市场政策和上市信息披露规范；二是证券交易所，它就遵循中央证券监管部门的规定，对上市公司的日常活动和财务信息披露进行具体的 ...
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的信息。只有采取了足以误导买方的积极行动，如错误表述（misrepresentation）、隐瞒（concealment），卖方才有可能负法律责任。相反，在证券法中，强制披露是 财务信息（如管理人员报酬、内部人员持股、证券承销费用等），而不是与业务种类、财产权益有关的非财务信息。从效率上讲，内容有限而 ...
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，《中小板诚信建设指引》第二十六条规定：机构投资者、证券分析师和新闻媒体在发表有关上市公司的投资价值分析报告、研究报告或新闻报道时，应当遵守真实、 利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进行敲诈勒索的，中国证监会责令改正，向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法追究法律责任。 三、《中小板诚信建设指引 ...
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；（3）实施交易时是董事或者影子董事；（4）不能证明法定的抗辩事由的存在，即不能证明其曾采取了为避免债权人遭受损失应采取 ].高旭军等译.北京：法律出版社.[8]吴弘.2001.中国证券市场发展的法律调控[M].北京：法律出版社.[9]王艳梅. 2005.公司社会责任的法理学研究[D].吉林：吉林大学 ...
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，从其规定。目前，《证券法》等法律、行政法规和中国证监会部门规章规定，在经过中国证监会批准后开展的融资融券、证券公司委托理财、集合资产管理、基金公司一对 的地方，例如，《征求意见稿》主要解决了有限责任公司股东资格确认问题，但对于存在诸多特殊性的上市公司的股东资格确认问题，基本未曾涉及，因此，建议根据《 ...
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或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖 管具体的处罚，并同时追究其知情亲属的法律责任。双管齐下来减少违规操作的出现。对于第一种情况，笔者认为可以采用过错责任归责原则，就是在查明有证据可以证明高 ...
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刑法》中也设置不少资本监管的法律规范内容，但德国并没有设立对证券市场进行全面管理的政府机构，而是由中央银行统一监管证券市场。同英国资本市场监管改革 责任主体严厉追究其法律责任，才能保证信息披露制度真正得以落实，投资者利益得到切实保护。 第五，进一步推进股权分置改革。上市公司的股权结构直接体现了我国资本 ...
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责任作出明确规定，导致追究保荐人的民事赔偿责任在实践中缺乏可操作性。 完善法律责任体系，未来的改革应当更加强调保荐机构的法律责任，比如可以规定，对于比较严重的 的资产作为物质基础。《保荐暂行办法》对保荐机构的要求主要是综合类证券公司①以及拥有不少于两名保荐代表人。在新《证券法》取消综合类和经纪类公司 ...
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费用、效率最大化原则， [29]有限责任有限合伙等新颖组织形式的法律供给方面也当绸缪俱全。 （二）合伙企业法人地位争议不一、开立证券帐户的禁令成为国内私募基金发展 止于合伙契约法形态，并没有像在西方国家那样成为现代商事主体公司的渊源，更未发生像美国那样的有限合伙创新，我国几千年传统格局下父债子还的人身 ...
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开设的分支机构，不具有东道国法人资格，因此分行只是跨国银行经营实体在东道国的延伸，其法律责任全由总行承担。 3、额度限制。印度对外资银行准入实行配额制，每 基金。（5）外国证券类经营机构可以从事财务顾问、投资咨询等金融咨询类业务。证券公司的1/3和基金公司的49%非控股比例限制，现在已经成了对外开放的 ...
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