本案中，由于野村证券公司对其主要顾客所遭受的损失进行了补偿，该公司的股东以公司的行为违反了证券交易法、独占禁止法，董事违反了注意义务 一定程度上可以克服上述用语可能会使人产生的错误理解 [33]。 （二）肯定董事责任的案件 1、日本SUNRISE案件 [34] 本案的三名被告是一家经营建筑物租赁业的 ...
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制度的移植。从这个角度上说，第一，美国的规则对征集主体没有限定1934年证券交易法14a用的措辞是任何人（any person）因此，如果我国把征集的主体限定为独立 立法精神与原意，已被误解而滥用，以致有些股东以极少之持股而能当选公司董事或监察人，或以委托书操纵股东会之召开与进行，甚至将委托书作为公司 ...
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（7%）和政府机构（5%）。在日本是企业（37%）、金融机构（36%）、证券公司（10%）、外国投资者（10%）和个人（7%）。（注：钟伟、赵晓 自股票上市满一年后方可流通。应当看到《条例》第11条突破了《公司法》关于发起人及公司董事、监事、经理等高级管理人员持有股份转让的限制，（注：具体规定请参见《 ...
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（2）关于不良资产信息披露的障碍。2001年11月，中国证监会发布了《公开发行证券公司信息披露编报规则》第一至第六号，对金融企业上市发行的信息披露进行了 地从事某些关联交易业务，即对业务本身做出限制；二是规定董事、监事和高级管理人员的诚信义务，即公司董事、监事和高级管理人员作为受托人应遵守的对公司的 ...
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保密的法律义务，并不得从事或参与相关的证券交易，否则就必须承担法律责任。大陆证券立法没有类似之规定。公司董事等人之配偶、子女是最容易被董事 ，何谓信息之“尚未公开”？何谓“重大信息”或“重大影响其股票价格”之信息？对此，两岸证券立法之规定则有所不同。 第一，关于尚未公开的信息。任何信息一旦被公开披露， ...
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治理则十分独特，首先要求取得各种授权许可，如基金要获得FSA的许可方可在金融市场销售，托管人和公司董事也要取得投资管理组织（Investment Management Regulatory Organization，以下简称IMRO）授权。其中授权公司董事制度（Authorized ...
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设立行为所产生的债务和费用所负的连带责任；证券发行与交易中的发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理所负的连带责任。票据的出票 公众利益的重要经营事项和经营信息予以公告。我国公司法、证券法对股份有限公司特别是上市公司的信息披露作了规定：以募集设立方式成立的股份有限公司必须公告其财务会计报告； ...
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调查、处罚违法行为直至将构成内幕交易犯罪的案件移交司法部进行刑事追究的权力。这个证券管理机构可以设立内幕人员申报制度、违反案件、举报制度、奖惩制度等。另外， 主体。而且由于该违法行为属于严重的证券欺诈行为，可以采用双倍赔偿或者多倍赔偿。对于其他的相关法规的民事责任，如公司董事、监事、经理违反忠实和保密 ...
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之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当 或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。 第一百七十条公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告 ...
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之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当 或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。 第一百七十条公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告 ...
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