能认定为在公共交通工具上抢劫，作为加重犯业处罚。 三、抢劫银行或者其他金融机构 根据最高人民法院《关于审理抢劫案件具体应用法律若干问题的解释》，抢劫银行 、保险公司、信托投资公司、信用社等。刑法之所以把抢劫银行或者其他金融机构作为抢劫罪的加重犯，是因为金融安全关系到国家经济的稳定和民心的安定，而抢劫 ...
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金融业务反洗钱监管，加大了对洗钱犯罪活动的打击力度，成功破获了一批洗钱及相关案件。但在监管领域仍存在一些不足，主要表现在：（1）反洗钱专业人员缺乏 金融机构依法及时报送上述信息，对违反报送义务的金融机构可予以一定的经济处罚和行政处罚。（2）利用计算机和网络技术，建立数据中心和客户信用系统，加快现代支付 ...
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从未获得国家法律的正式认可，这样便出现了针对同一案件同时存在两套不同救济的奇怪局面：国家依法对犯罪的处罚，无论从重还是从轻，均不能令当事人感到满意。 《中华人民共和国银行管理暂行条例》，个人不得设立银行或其他金融机构，不得经营金融业务，而且，非金融机构经营金融业务的也在禁止之列。根据这些规定，民间自办 ...
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机构；3、每一个股票市场有一个监督处。BaFin管辖整个德国境内的金融机构活动，三个总的机构之间是有联络的。交易所处于监督第一线，有问题要向本地监督 名代表，代表保险公司、经纪人员，一个拥有股票的雇员（工会）代表，在法国经济和财政是同一个部，可授权专门委员会办理业务，可指派一些工作团，秘书长董事长提名 ...
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，尤其是各邦公营部门的亏损更为严重。为了增加国有金融机构的竞争力和盈利能力，印度政府将金融改革作为经济体制改革的重要环节，采取了许多重要举措。 印度政府的 严厉，执法透明度也较高。其调查、取证、聆讯、处罚、复议程序严密而高效率，每年都定期公布案件进展、调查人员名单等资料，接受社会监督。2005年5月 ...
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资金，存款人可以随时或按约定支取本金和利息。 商业银行是取得商业银行业务资格的金融机构。《办法》第4 条第2 款规定：非法吸收公众存款，是指未经中国 赔偿之诉。多年来，构成虚假陈述犯罪的案件只有数起，绝大部分都是受行政处罚的案件[ix]，且股东和其他人的直接经济损失都在50 万元以上。涉案人员往往数十 ...
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的配置效率。反过来对投资者保护不力的治理结构会导致一国金融体系的不稳定，进而影响一国整体宏观经济变量。Johnson等（2000）从公司治理角度研究了投资者保护 执法效率，尤其是要加大对侵犯投资者权益行为的处罚力度，同时在处罚时对机构的处罚和对直接责任人的处罚要并重，刑事责任、行政责任和民事责任要并重 ...
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约束的问题。实践中，银行董事责任形式单一，基本只受到行政处罚或被追究刑事责任，对所造成的经济损失没有承担个人赔偿责任，银行、存款人和纳税人等相关利益 、149 条） .除此之外，银行董事的忠实义务还包括：不可以在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事（《尽职指引》第52 条） ，应告知与银行业务的关联关系 ...
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利益冲突或知情交易的发生，政府证券主管部门可以给予行政或刑事处罚。总之，“长城机制”作为一种专门针对综合性金融机构在提供服务过程中，容易出现的滥用内幕信息进行知情交易以及其他利益冲突的自律性机制，既可充分保护综合性金融机构所具有的经济效率，同时又可适当地防止知情交易和利益冲突的发生，因此，它是 ...
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中小企业借发行企业债券筹集生产建设资金也是好梦难圆。一方面是银行等金融机构不愿意贷款给中小企业，另一方面是中小企业又无法以发行股票、债券的方式筹集 巨大的货币压力，容易推动实际的通货膨胀或形成隐蔽型通货膨胀；或者相反，容易加深经济的不景气状态。根据中国人民银行统计资料；1994年我国居民的储蓄存款已达 ...
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