、保险机构分别设立。但是证监会机构部《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(以下简称《通知》)中又允许证券公司从事受托投资管理业务。从该通知中 没有明确规范。这使证券法的普遍性、权威性受到一定的影响。因此,要使修改后的证券法进一步加强其权威性。证券法应该是监管部门实施监管的基本依据,但又不仅仅是 ...
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达到占全部表决权股份5％比例时，应归入内幕人员范畴。 最后，关于何时具有5％股份的问题，为严格内幕交易监管，我国可以规定只需买卖一端具有5％以上的股份 认为，除这些准内幕人员以外，我国证券市场实际出现的战略投资人也属准内部人范畴。战略投资人极有可能对上市公司的许多未公开的信息有所了解和知晓，更为重要的 ...
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进行证券业务活动，期满后即恢复以往的从事证券业务或者活动的权利。适用对象既证券公司、上市推荐人以及机构投资者等证券机构，也包括一般的法人机构。 三、 可以极大地促使董事在任职期间遵守法律，避免有虚假记载和重大的信息遗漏的会计报告等犯罪行为出现，加强董事的责任感和使命感，通过经济手段将国有大股东和上市 ...
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达到占全部表决权股份5％比例时，应归入内幕人员范畴。最后，关于何时具有5％股份的问题，为严格内幕交易监管，我国可以规定只需买卖一端具有5％以上的股份的 认为，除这些准内幕人员以外，我国证券市场实际出现的战略投资人也属准内部人范畴。战略投资人极有可能对上市公司的许多未公开的信息有所了解和知晓，更为重要的 ...
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到注册会计师行业健康、有序地发展在我国资本证券市场的完善中所起到的重要作用。因此，加强对注册会计师的监管已成为包括政府宏观调控部门、公众投资者等的 记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。该法采用过错推定原则认定注册会计师 ...
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笔者拟在此基础上提出几点关于证券欺诈行为民事责任的探讨。 证券欺诈行为的民事责任是指上市公司、证券公司、证券中介机构等证券市场主体，因从事内幕交易 方的举证责任，以此充分保护受损害的投资人的合法权益。 证券监督管理部门作为证券市场的监管者，拥有监管职权和监管条件。对证券欺诈行为进行调查既是一项权利又是 ...
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如果监管缺位，必然会发生违规行为，因而应当加强对金融市场的控制和微观监管；也可能是为了提高法律的可预见性，以减少违规行为和处罚措施；或者是为了强化 存款保险计划、投资者补偿计划及其上述计划的补偿范围；证券承销机构对招股说明书的错漏承担何种法律责任；投资者是否有权直接起诉上市公司的董事，或者只能起诉公司 ...
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以获取审批，也极大地浪费了社会资源。例如，就证券市场来说，由于上市公司实行严格的审批制度，审批机关拥有决定性的权力，审批过程未能完全把住质量关，而且由于市场 费用。所以，对行业组织和中介机构本身也要加强整顿和监管，真正使其能够发挥协助政府监管市场觑范市场等方面的作用。四、建立和完善社会保障法社会保障是 ...
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及基金的投资过程，二是来自基金内部。尤其是内部风险控制是基础，是基金立足之本。对于加强基金管理公司内部控制力度，应该说，主管机关要求在基金管理公司内部 《证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号-证券投资基金信息披露指引》，中关于上市公告书年度报告和中期报告的内容与格式中已明确规定，应分别列示各发起人和 ...
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企业在被收购后如因特殊原因仍须保留法人资格的可享受上述优惠。 c、关于离退休人员及富余人员安置： 拟上市公司可通过与标的企业所有者谈判，争取该所有者同意将 ，新课题。我们相信，各中介机构通力合作，严格把关，是保证收购兼并成功的第一关；同时，加强各审批机关的审批、监管，将更会使这项工作实现其应有的目的和 ...
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