办法》第34条第4项“禁止基金管理公司从事除国债以外的其他证券自营业务”的规定，实际上排除了基金管理公司与信托基金进行股票等证券直接交易的可能，但国债的内部 由美国麻州法院所确立，1940年以前，仅有少数州采用，其后，多数州银行与信托公司提请各州立法机关将之制定为法律，以替代法定投资表。从此，有14个 ...
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许多上市公司与一些有资金实力的机构互相勾结，该上市公司利用信息发布的权利和机会，进行虚假陈述并参与炒作本公司的股票，受中国证监会查处的深圳发展银行在 承担者，才符合民法上谁实施违法行为，谁应承担责任的规定。其次是承销的证券公司及其负责人。根据世界各国的普遍做法和我国的公司法、证券法的规定，发行人发行 ...
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被起诉的案例也不过才三件，具体行政行为如此更何况抽象行政行为。更为甚者，与证监会强大的权力相对的是，证监会并非行政机关而是一个事业单位。尽管近年来要求按照 证券内幕交易的立法雏形首见于1990年10月中国人民银行发布的《证券公司管理暂行办法》第17条，因此到2002年已十二年有余。[2]此结论是笔者从 ...
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另一从属公司与被执行公司虚构债权债务关系，使被执行公司财产转移到关联公司其他公司名下，或者在参与分配时占有较大份额。 四、关联交易对银行信贷安全 规定，“当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则”；《证券法》第四条规定证券行为必须遵守自愿、有偿、诚实信用的原则等等。 《公司法》规定了股份公司的董事 ...
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名单，见诸检察院的公诉书，被广泛刊登于各家媒体；帮助东方电子把非法所得变现的银行，也赫赫然显示在检察院的公诉书中。然而，或因涉案者过多，或因 接受，因此，其监管较之政府机关与司法机关具有优势。 第二，充分发挥证券业协会的自律监管作用。以证券业协会的多边信誉约束功能抑制证券公司的操纵市场违法行为。“所谓 ...
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。 （2）通讯网站（Communicative Website）：这是第二阶段的网上银行服务。有关网站允许使用者与银行互相传送机密资料，允许机密资料的上载和下载，让客户可以 模式：（1）商户对客户（B to C）模式下的购物、订票、证券买卖等零售交易；（2）商户对商户（B to B）模式下的网上采购 ...
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证券公司的职员，代理人或其他人员，包括依法与之上市公司或证券公司定理协议的人员，如警察，检察官，仲裁官，证券管理部门及其他管理部门的有关人员，律师 新的理论———私用内部消息理论。该理论适用于公司的经纪人、律师、承销商、会计师、相关银行职员、新闻记者等,以及与上市公司内部人员或上述人员有密切联系者。该 ...
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不同民事责任而产生不同的效果。虽然《若干规定》未明确规定违约赔偿，但上市公司与投资者之间存在合同关系。招募公告实质上是要约，投资者购买股票则是承诺， 并于基准日之前交易或持有该股票受损的投资者”。虽然《若干规定》司法解释是解决证券交易民事赔偿的一次尝试，但作为民事法律规范必须合理保护民事主体的合法权益 ...
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；②代收保险费；③提供保险和风险管理咨询服务；④代保险人进行损失勘查和理赔；⑤中国人民银行批准的其他业务。同时在第35条和第43条规定兼业代理人和个人代理人的 使公司享有几乎不受限制的行为能力。除非能证明对方交易人不真诚（或有恶意），公司与外部的交易，不能因超越目的条款范围而无效。香港修改其《公司条例 ...
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《保险法》能将保险合同关系和保险业合并立法、《证券法》能融证券发行与交易规范和证券监督管理规范于一体，而为什么同属金融业之一的信托业却必须另起炉灶、 我国选择了信托行为法与信托业法分别立法的模式，所以我国 《信托法》实际并没有作出规定。诚然，根据2001年中国人民银行发布的《信托投资公司管理办法》第 ...
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