罚的内幕交易操作行为。 我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止证券欺诈 的问题。该由政府严格把关的，如信息披露真实、交易公开、公正等没有管好，丽本应由市场发挥作用的领域，如证券发行上市的规模和速度、企业发行何种 ...
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公司规范意见》、中国证监会制定的《上司公司股东持股变动信息披露管理办法》，最高人民法院发布的《关于受理证券市场因虚假陈述而引发的民事侵权纠纷案件有关问题 的根源在于股东本身利益的要求，换句话说股东是在为自己奋斗，因为，股东向公司投资的根本目的在于股东要借助于资本生息的天性获取投资利益。但股东要想得到 ...
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崩溃的原因之一就是操纵市场的行为非常严重。如在我国不长的证券发展史上，就发生了上海万国证券公司327空抛案、中科创业（原名康达尔，代码0048）股票操纵 方法控制证券价格，从而获利；而内幕交易则是知情人在该内幕信息正式披露前，买入或卖出证券，然后在适时进行反向操作，从而获利或转嫁风险的行为。 2、操纵 ...
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指数期货合约指数标的的广泛性实际上已经在技术上控制了部分证券公司、基金公司等从业人员利用未公开信息从事股指期货交易的非公平性交易风险。 笔者认为，纵然 率先建立严格的内部交易报告制度，要求核心业务部门人员以及技术人员全面向本单位披露其从事的股指期货交易内容；对于高级管理人员，其从事股指期货交易应当接受 ...
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民事责任是指在证券法上明确规定的在证券发行和交易过程中，证券发行人、投资者、证券公司、证券交易所、证券交易服务机构、证券监督管理机构及其从业人员因违反证券法的 内幕交易；如果没有实际利用的，则不构成内幕交易。至于转述内幕信息的人，则应当确定其是否违反了法定的不得披露的义务，如果偶尔听到他人交谈某一信息 ...
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其义务，后者的意义在于其适用范围相对广泛，包括了所有在上海和深圳证券交易所上市的公司。而我们前面说过，按照中国证监会的要求，无论是在海外，还是在国内 损失承担连带赔偿责任”。在“中福实业公司担保案”中，担保人中福实业公司为一家上市公司。按照上市公司信息披露的要求，上市公司的前十大股东均属于公开信息披露 ...
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罚的内幕交易操作行为。我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止证券欺诈行为 的问题。该由政府严格把关的，如信息披露真实、交易公开、公正等没有管好，丽本应由市场发挥作用的领域，如证券发行上市的规模和速度、企业发行何种 ...
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罚的内幕交易操作行为。 我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止证券欺诈行为 的问题。该由政府严格把关的，如信息披露真 实、交易公开、公正等没有管好，丽本应由市场发挥作用的领域，如证券发行上市的规模和速度、企业发行 ...
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罚的内幕交易操作行为。 我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止证券欺诈行为 的问题。该由政府严格把关的，如信息披露真 实、交易公开、公正等没有管好，丽本应由市场发挥作用的领域，如证券发行上市的规模和速度、企业发行 ...
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，通过上市规则和上市协议来监管上市公司。 二、证券交易所市场监管之功能优势 在市场经济国家，市场失灵是客观存在的：信息不对称，垄断，外在性，搭便车 美国最高法院曾经总结的那样，证券法包含一个最根本的原则，就是以披露宗旨取代警告宗旨，并在证券行业促成一种高度的职业道德。 [15]自我监管是一种行业监管， ...
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