的证券市场从事交易，还是在组织化程度较低的其他市场从事交易，投资者只有通过证券公司等金融服务者，才能从事并有效完成交易，这就必然造成投资者对金融服务者的客观 合同为投资者采摘和销售水果。美国联邦最高法院认定，具有证券属性的投资合同是指一个合同、交易或者计划，投资者据此将资金投资于共同单位，并且受引导有 ...
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必要的合同性文件，接受规定的资金结算规则与会员规则，而且须与证券登记公司签署必要的合同文件，接受法律规定的过户登记规则，信息披露规则和其他交易规则之 ；而证券法上的上述限制规则本质上应当针对每一个真实的投资者。 另一方面，我国证券法制应当在此基础上，强化基于权益披露规则、慢走规则和强制收购规则的监管。 ...
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按照规定给予纪律处分等。 我国商业银行的同业协会是由国务院有关部门批准成立的。证券公司的同业协会、保险业的同业协会也已依法成立。 各种金融机构的同业协会在 元人民币，占今年新增贷款的40%。 上述表面看，个贷是借款人与银行之间的借贷合同关系。但是，这种借贷关系从产生、发展到最终结束，都将受到政府的宏观 ...
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获得资本收益为目的，可以称之为投资者。另一类个体则在金融契约中接受资金，按合同规定支付资金使用的价格，其面临的风险主要是金融机构利用经济优势或资讯优势 中，有关金融消费者权益保护的法律制度已经存在，并且正在发挥巨大的作用。例如，证券法中有关于禁止证券公司及其从业人员欺诈客户的规定（第79条），关于证券 ...
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。[26]当购买者以使用或者消费购买产品为目的时，该交易也不会构成投资合同。[27] 因此，所谓集资型交易和其他类型交易如商品交易的不同之处在于交易 一样，由于吸收公众存款是商业银行的专属业务，其他类金融机构，例如证券公司、信托公司都不能从事吸收公众存款业务。对于这些非银行金融机构从事吸收公众存款业务 ...
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。[26]当购买者以使用或者消费购买产品为目的时，该交易也不会构成投资合同。[27] 因此，所谓集资型交易和其他类型交易如商品交易的不同之处在于交易 一样，由于吸收公众存款是商业银行的专属业务，其他类金融机构，例如证券公司、信托公司都不能从事吸收公众存款业务。对于这些非银行金融机构从事吸收公众存款业务 ...
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机构以及土地评估机构等。 （一）保荐机构，一般为具有保荐资格的证券公司，是公司改制上市的总协调机构。在上市过程中，保荐机构负责协调其他中介机构 商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议、重大关联交易协议、其他重要商务合同、保荐协议和承销协议、发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书 ...
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银行法的第四部分。)打开了银行业资本通向证券市场之门。在我国，国务院今年年初也颁布了一项规定，即证券公司可以将其持有的有价证券向银行质押而获得 》的规定，在印花税13个税目中，银行及其它金融组织和借款人之间订立的借款合同按借款金额0.05的印花税，加之20%33%的预提所得税，资产证券化业务是难以有所 ...
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中介机构的民事责任也作了规定，第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 要求而言：第一，对商号借用的效力未有规定。有关司法解释曾对单位业务介绍信、合同专用章和合同书的借用的效力作了规定。依此规定，借用他人单位业务介绍信、 ...
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市场独立第三方的标准。对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准；（4）股份公司应在章程中对关联交易决策权力 实际情况认为必要的其他准备工作。2.申请文件包括哪些主要内容？根据《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号－首次公开发行股票申请文件》（2006年 ...
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