一个公司能够根据其所选择的任何国家的法律发行证券，并可在所有国家上市交易。例如，一家美国的公司可以根据日本的法律在纽约证券交易所上市交易。 [7]Stephen J. Choi教授、Andrew T. Guzman教授与Roberta Romano教授观点遥相呼应，成为了监管竞争论的代表人物。 [8 ...
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一个公司能够根据其所选择的任何国家的法律发行证券，并可在所有国家上市交易。例如，一家美国的公司可以根据日本的法律在纽约证券交易所上市交易。 [7]Stephen J. Choi教授、Andrew T. Guzman教授与Roberta Romano教授观点遥相呼应，成为了监管竞争论的代表人物。 [8 ...
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及外部之审计功能 [28]。具体而言，监察委员会之职权有：一、推荐或同意公司的独立审计事务所；二、审查所审计事项和范围；三、审查年度和审计结果 年12月，页70。 [29] 程宗璋，证券内幕交易及其法律责任问题研究，《北京大学金融法研究中心春季论坛暨亚洲公司治理与资本市场监管研讨会论文集》，2002年 ...
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义务的存在，法院演绎出了规则10b-5的公司法版本。对公司的董事、经理、大的控股股东以及公司高层管理人员等公司内幕人员的内幕交易责任作了正本清源式的解释 事实上，第10（b）节及SEC规则10b-5制定的直接目的是为了防止在证券交易中的欺诈行为，换言之，美国关于内幕交易的法律规范是在法院不断追求合理的 ...
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（direct consequence）理论。该理论主张侵权人应当为其侵害行为所造成的直接损害结果承担法律责任，而不论侵权人是否可预见该损害结果。该理论大体适用于 投资人并无时间和精力认真阅读每一家上市公司的公开文件后再决定是否投资，而多是根据股价走势以及证券公司的投资分析报告进行投资。因此，没有人 ...
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）。新《证券法》第七十三条至第七十六条对内幕交易行为的法律责任作了进一步的明确规定。 一、内幕交易行为的主体 证券市场上可能实施内幕交易行为的人可 SEC）的有效市场理论，该理论认为，一旦信息被相当数量的投资者知悉，会影响他们的投资判断，相关公司的股价会很快发生波动，即可以此反证该信息是内幕信息。根据 ...
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由其直接向审计委员会报告工作，并且由审计委员会处理公司的财务投诉问题。我国深圳证券交易所在2006年1月出台的《中小企业板投资者权益保护指引》也作出了类似的 法律制度设计如果没有一定的法律责任制度作保障，是难以实现其预期效果的。按照美国《公众公司会计改革和投资者保护法》，如果上市公司不能保证独立董事和 ...
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第一百七十七条中规定，经核准上市交易的证券，其发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的，应当承担相应的法律责任。从该规定可以看出立法者在确认发行人（上市公司）的责任时，不管发行人主观是否具有过错，只要其陈述的内容不真实，即便 ...
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的《回购指定交易协议书》约定各自的权利与义务，投资者成为证券公司的客户，证券公司成为投资者的经纪代理人，双方建立经纪代理关系并开立证券账户、资金账户。本案审理 的投资损失之规定，可以作为认定双方民事法律责任的依据或者参考。 2.委托资产的损失范围和计算 委托资产的损失范围应当以实际损失为限，不包括可得 ...
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企业内部不同利害关系者之间的利益差别和行为的一系列法律、文化、习惯和制度的统称。[2]在公司的经营实践中，投保公司通过购买董事责任保险合同可以起到完善 件，平均索赔金额高达860万美元；2001年提起的证券民事赔偿案件高达460件，有超过30%的美国上市公司的董事遭受了索赔诉讼，索赔金额超过1亿美元的 ...
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