利益”与“公共利益”不一定一致，它们在很多情况下是不完全一致甚至完全不一致[10]. 证券市场社会公共利益具有不确定性，但行政许可正当性的法律判断，却要依赖这个不 的行政许可项目中，涉及证券公司的21项、证券投资咨询机构8项、外国证券经营机构驻华代表处的6项、律师事务所5项、基金公司2项，其他方面的7 ...
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的服务。 投顾骗局回顾： 2021年3月上旬，孙先生（化名）平时关注股票基金之类的投资，一天接到某某投顾（小李）的电话。（小李）说可以推荐 会更糟！ 投顾收取非法荐股服务费一般存在以下违法行为： 一、公司聘用部分未取得执业资格人员开展证券投资顾问业务营销等工作。 二、公司网站未全部公示在职证券投资顾问 ...
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、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十五条 ...
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，其它相关部门法规《公司法》、《合同法》《商业银行法》、《证券法》、《证券投资基金法》《担保法》《民法通则》《刑法》等均有对债券发行管理问题的 公告［2004］第4号，《商业银行次级债券发行管理办法》 4 郭峰，《证券市场亟待建立民事赔偿机制》，载自：www.law-lib.com 5 王家福、梁慧星 ...
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，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用 信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华 ...
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、结算，进行监督管理；依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券 机构；三是建立有效的、多层次的民事赔偿实现机制；四是建立合理的证券民事责任诉讼机制。 参考文献： 1.江帆 交易安全与中国民商法 [M].北京： ...
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改革已经有计划、有步骤地酝酿实施开来。在金融业务方面，开始突破禁区发放固定资产投资贷款，扩大银行信贷对象；开办各种开发性贷款；改进外汇贷款办法；发展金融信托业务 突破，专门立法的形式体现了立法技术的进步与成熟。另外，2003年《证券投资基金法》的颁行、2005年《证券法》的修改以及2006年《反洗钱法 ...
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、结算，进行监督管理；依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券 机构；三是建立有效的、多层次的民事赔偿实现机制；四是建立合理的证券民事责任诉讼机制。 参考文献： 1.江帆“ 交易安全与中国民商法 [M].北京： ...
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预期收益高受到广大散户的追捧，但很多人往往忽视了它的高风险。不少人期望投资股市一夜暴富，或血本无归后希望能赚回来，不断寻医问诊，重金找专家求暴涨牛 服务费等。 5、冒牌机构陷阱。很多非法投顾公司假冒证券公司、基金公司等有资质的机构，举办免费证券投资讲座、报告会等现场宣讲方式或电话营销手段，诱骗投资者交 ...
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