会破坏证券市场中所建立的诚信价值理念 (1) 。 徐邦友教授在《自负的制度》一书中谈到:政府管理是国家权力与人民自由的一场博弈。人民 民事、刑事手段予以保障, 建立行政、民事、刑事三位一体的追究机制, 全方位的保障信息公开制度的实施, 惩罚行政参与主体的不作为或者乱作为的行为, 完善证券市场参与主体的 ...
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保障, 还有通过民事、刑事手段予以保障, 建立行政、民事、刑事“三位一体”的追究机制, 全方位的保障信息公开制度的实施, 惩罚行政参与主体的不作为或者乱作为的行为, 完善证券市场参与主体的民事赔偿 ...
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公开的范围和程度等直接影响到交易流向，因此，信息公开制度成为各国金融市场健康发展的基石，也是保障投资者参与市场的基础制度。正因为如此，金融市场中的违法行为多与 了财产损失；二是，金融犯罪领域中已经存在多种背信类犯罪，如背信损害上市公司利益罪、背信运用受托财产罪，随着我国金融市场的发达，必将有更多新型背 ...
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，一些公司的高管人员乘职务之便，为各种关联交易广开方便之门，又不敢将之公开，还在奢谈为人之道。[27]由于商主体在中国古代没有作为一个具有独立法律地位的 不确定性（市场风险），而是随着市场变化，如上市公司股权即是一例。 [31]方流芳：公司词义考：解读语词的制度信息公司一词在中英早期交往中的用法和所指 ...
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，主要是银行的风险揭示义务和产品的说明义务；第二，履约中的信息披露义务，包括定期报告制度和临时报告制度所规定的各种义务；第三，产品结束或终止时的信息披露。 或与其相关的证券投资基金。理财资金可参与新股申购，但不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。私人银行不受上述规定限制。二是在代客 ...
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（财金〔2005〕53号）等相关金融财务管理制度。 第三十五条 小额贷款公司应建立信息披露制度，按要求向公司股东、县级政府工作部门、向其提供融资的 ，依据国务院《无照经营查处取缔办法》（国务院令第370号）进行处理。对擅自越权审批的机关予以公开曝光，并追究相关责任人的法律责任，对擅自设立小额贷款公司的 ...
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《到境外上市公司章程必备条款》仅适用于大陆股票到香港上市的公司，规定较零散，制定机关不一。 （一）关于董事忠实义务的积极性规定 完善忠实义务制度，须 指导公司，有效监督最高管理层，准确及时向股东通报、解释公司重要行动，公开法定报告及帐目以及执行董事会利于公司最大利益的决策等；(2)对自我交易中董事的 ...
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面临着因公益告发可能会带来严重地负面信息公开的后果，进而给公司的商业秘密、商誉、信用造成重创的风险，故此需要通过制度设计来严密控制该风险。为此，由 适用于在SEC登记的上市公司，也涵盖了那些经验管理的资金超过1亿美元私人股份企业、对冲基金。确定具体的奖赏金额的要素包括由告发者提供的信息的重要性以及告发 ...
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人民法院要从保护证券期货市场投资人合法权益、维护市场公开公平公正的交易秩序出发，积极研究和妥善审理因证券机构、上市公司、投资机构内幕交易、操纵市场、欺诈 要以优化证券市场优胜劣汰机制为导向，根据国家关于稳步推进上市公司退市制度改革的部署，加强对上市公司破产案件的受理和审理的调研工作，不断提高审判能力， ...
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建立内幕信息知情人登记制度，要求内幕信息知情人按规定实施登记，落实相关人员的保密责任和义务。但这一做法的效果值得怀疑。 二是强制股价异动的上市公司进行股价异 证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处 ...
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