根源和“天敌”，也是我国证券市场资源配置效率低下，中小股东利益被侵害等诸多弊端的源头。2.“内部人”控制、伪造公司信息严重信息披露制度的贯彻落实， 引入独立董事制度。2002年1月，中国证监会和原国家经贸委联合发布的《上市公司治理准则》要求董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数 ...
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的目的之一在于达到综合类券商的要求。就综合类证券公司而言，它一般在内部既设有负责收集、分析、研究信息的部门，同时也设有负责咨询、投资、经纪业务等 “关联方”定义可参照财政部1997年5月23日颁布的《企业会计准则—关联方关系及其交易的披露》第4条：“在企业财务或经营决策中，如果一方有能力直接或间接控制 ...
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及其董事、监事、经理违反证券法造成投资者损失应承担的部分民事责任；第145条规定证券公司对其职员的职务行为所致损失应承担的民事责任；第154和155条 ：“……造成损失的，承担连带赔偿责任。……”以前，不少投资者因为上市公司披露的或者专业中介机构报告的虚假信息而受到了巨额的损失，在向法院提起诉讼时却不 ...
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历史和现状特许经营作为一种商业经营模式，最初起源于美国。1865年美国胜家缝纫机公司为使自己的缝纫机产品能够迅速占领市场，创造性地采用特许经销权方式来推销他们的 到相对独立经营的加盟店中。在美国，最初对特许人的信息披露要求就是从证券监管法对上市公司信息披露的要求中借鉴并发展起来的，现在仍由美国证监会对 ...
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公司规范意见》、中国证监会制定的《上司公司股东持股变动信息披露管理办法》，最高人民法院发布的《关于受理证券市场因虚假陈述而引发的民事侵权纠纷案件有关问题 的根源在于股东本身利益的要求，换句话说股东是在为自己奋斗，因为，股东向公司投资的根本目的在于股东要借助于资本生息的天性获取投资利益。但股东要想得到 ...
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通过公证的实质审查机制可弥补行政登记形式审查的不足, 有效实现公示的公司信息实质真实, 促进公司建立良好的信用机制。 国家行政学院教授、博士生导师胡建淼点评 的, 可以对有关负责人采取3至5年的市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重 ...
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息息相关。事实上内幕交易对于资本市场和投资者的危害性极大：一是内幕交易违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则，破坏了投资的秩序；二是内幕交易一旦 指数丧失时效性和客观性，证券市场作为国民经济晴雨表的作用也将不复存在。因此，上市公司应当关注内幕交易的防范，规范公司信息管理和信息披露的流程，避免知情人士 ...
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：公众公司）是指股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人，且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司，或者是股票公开转让，且其股票未在证券交易所 累计不超200人的，股东大会决议后两个工作日内将相关信息披露文件报送股转公司，股转公司对上述材料进行完备性审查。 2、涉及发行股份购买资产后股东 ...
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和公平，应该对国家机关实施的侵犯公民个人信息安全行为适用严格责任；其二，对于垄断性公共服务机构（如国有银行、证券公司的工作人员），适用举证责任倒置的过错 不善的风险；网络安全过滤屏蔽技术的发展，能够切断非法出售、超目的使用和披露的渠道，降低可能带来的不法侵害。总之，技术防控手段能够提高行为人获取信息 ...
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和公平，应该对国家机关实施的侵犯公民个人信息安全行为适用严格责任；其二，对于垄断性公共服务机构（如国有银行、证券公司的工作人员），适用举证责任倒置的过错 不善的风险；网络安全过滤屏蔽技术的发展，能够切断非法出售、超目的使用和披露的渠道，降低可能带来的不法侵害。总之，技术防控手段能够提高行为人获取信息 ...
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