%以上是涉及金融领域的，或者其综合资产的85%以上是与金融活动有关的，则可以确定该公司主营金融业务。对于这类公司规定更加严格的审慎经营标准、报告 进行分析的行为提起诉讼。 （3）经纪人和交易商的受托责任。规定向零售客户提供有关证券的个人投资建议的经纪人和交易商承担受托责任。设立协调经纪人、交易商与投资 ...
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了借贷交易双方的信息透明度和对称度，改善了金融机构的信用风险管理。 五、通过立法规范票据业务和贷款市场，促进资金融通，助力中小企业成长 人民银行于2006年和 、案例调研、国际比较的基础上，对惩治洗钱、挪用客户资金或资产、骗用贷款、掏空上市公司资产等严重金融违法行为提出了大量立法建议，进一步完善了有关 ...
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实施法》，据此成立了清算信托公司接受储贷行业不良资产，以奖励资本不足、依赖二级市场融资的储贷机构从事抵押贷款业务。为了规范住房抵押贷款市场的发展， 放弃使系统性风险成倍放大 美国传统的分业经营模式实行高度专业化的运作，在银行、证券以及保险等不同行业之间设立严格的防火墙，特别是保险业一直以来更是独立运营 ...
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、变造金融票证罪、伪造、变造国家有价证券罪、伪造、变造股票、公司、企业债券罪、诱骗投资者买卖证券罪、逃汇罪等。该类金融犯罪的特点是行为人虚构事实或者 执行结算纪律；四要加强现金管理，防止资金“体外循环”。?（三）加强职工教育工作?建立规范、高效的金融秩序，需要一大批思想品德好、业务能力强的金融工作人员 ...
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当今信用管理体系最为发达的国家，在其16项生效的信用管理相关的基本立法中，直接规范的目标都集中在规范授信、平等授信及保护个人隐私权方面。笔者认为， 一公众资讯作为商业秘密的作法，对投资者和中介机构开展业务产生了很大负面影响。（2）银行法律制度银行对客户履行保密义务是世界各国的通例。无论法律是否明确规定 ...
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以前的思维和理念重新认识，甚至是加深理解和认识。例如，财产的混同以及无形资产的评估，中远期收益的认定与执行等等，均成为我们当前研究的课题。在期货纠纷 而对于证券、期货这些特殊的金融行业来说，适用普通的管理办法显然不符合市场的一般规律，也不符合规范操作经营的行业要求，假如一个期货公司有200个客户，期货 ...
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当今信用管理体系最为发达的国家，在其16项生效的信用管理相关的基本立法中，直接规范的目标都集中在规范授信、平等授信及保护个人隐私权方面。以1971年 对投资者和中介机构开展业务产生了很大负面影响。不仅征信机构采集他人信息的正常渠道受阻，而且也缺乏法律依据。（2）银行法律制度银行对客户履行保密义务是世界 ...
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金额便超过了1000亿美元。主要客户为银行,投资机构与对冲基金。散户投资人也可通过购买欧洲大型银行所销售的资产抵押证券与基金,进行这类商品的投资 的方向,对一些银行承担风险较大的创新品种应加强监督,及时做出相关的业务指引规范。 (三)不断提高政府金融危机处理能力 首先,政府应时刻监控住房抵押贷款市场的 ...
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物一押变为一人一押, 一份租赁物对应多个承租人预付的押金, 形成一份资产多份押金的局面。法律属性的演变为承租人带来潜在风险:押金支付给出租人之后由 存疑问。即使目前规制措施的目的保障客户资金安全具有正当性, 但存在小额豁免制度适用空间。预付卡 (《支付机构预付卡业务管理办法》第七条) 、股权众筹[20 ...
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物一押变为一人一押, 一份租赁物对应多个承租人预付的押金, 形成一份资产多份押金的局面。法律属性的演变为承租人带来潜在风险:押金支付给出租人之后由 存疑问。即使目前规制措施的目的保障客户资金安全具有正当性, 但存在小额豁免制度适用空间。预付卡 (《支付机构预付卡业务管理办法》第七条) 、股权众筹[20 ...
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