证券公司客户资产管理办法 -法学论文搜索

后危机时代下国际金融监管法律规制比较研究——兼及对我国之启示

提升监管标准，并在监管资本标准、全球金融市场监管、国际金融公司监管和危机预防与管理等四个方面与国际社会达成一致意见。具体包括加强国际资本框架指欧洲银行监管委员会（CEBS）、欧洲保险和养老金监管委员会（CEIOPS）和欧洲证券监管委员会（CESR）。）负责人和欧委会成员任成员，包括没有投票权的经济与 ...

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内幕（线）交易之行为主体的理论与实务（上）

认私取理论。该案法院明白指出，法律事务所之受雇人（employees）对其事务所及其客户均负有受任人之忠实注意义务（fiduciary duty；亦可译为受任人之忠诚对其雇主资产、消息来源之私自侵吞。凡此行为即可构成违反内部人交易之责任。准此，依据私取理论，行为人并不需要对系争证券之发行公司或股东 ...

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律师办理企业破产业务操作规程

、破产企业的其他财产。（二）律师对破产企业资产进行接管时，应当要求企业法定代表人及有关负责人（财务、物业管理等）共同进行清点，财产交接时应由其核心是健全董事会制度，强化经营者激励约束特别是中长期的激励约束。（四）构建公司董事诚信制度建设包括自律体系建设等道德约束和法律体系建设等法律约束,确定董事会的 ...

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美国抵押贷款证券化中的消费者保护问题

会想办法与之和解；如果获得了巨额的赔偿判决，贷款人管理层可能就会在足额支付自己薪酬甚至加薪后宣布破产，清算有限资产，然后短期后再组建一家新公司。证券化才刚刚起步，2005年中国建设银行发行了建元2005第一期个人住房抵押贷款支持证券，这也是我国首个个人住房抵押贷款证券化产品。之后，浦发银行、工商 ...

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律师办理企业破产业务操作指引（草稿）

5 破产企业的其他财产。10.2 律师对破产企业资产进行接管时，应当要求企业法定代表人及有关负责人（财务、物业管理等）共同进行清点，财产交接时应由拟定企业的破产原因分析报告。破产原因分析报告的主要内容包括：27.1 企业公司治理基本情况；27.2 企业债务构成及原因分析；27.3 企业破产原因的归纳 ...

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农民收入是一连串事件

书为准，已经成为正式的、合法的经济制度的一部分。各类证券凭证（包括电子文本）、房地产证以及文凭（人力资产的文契），清楚地表达着私人产权在中国的成长。与结果，农民外出打工要向输出地、输入地劳动管理部门两头缴费。因为杂费过高，中山一度招不到劳工！后来在山西听一家民办客运公司投诉，因为生意做得比县运输部门 ...

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我国投资基金的现状及问题

近155亿元。另一方面，2002年基金持有人基本上无红利可分。因为根据《证券投资基金管理暂行办法》相关规定，基金分红的首要条件是单位净值维持在面值以上。但其投资组合中仅公布国债与货币资金的合计数额。除了专业人士能从年报的资产负债报告书中“债券投资-成本”一项了解到究竟有多少资金运用于国债投资外，多数 ...

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代前言：企业家的法律思维

股东会、董事会、监事会、高管层、工会职代会的权限设置及相互关系；公司治理也包括公司的经营和管理，涉及人、财、物、产、供、销各个领域。三是事业的基础，还在于企业所凝聚的资源，包括各种资本资源，以及其余各种有形及无形资产。企业家成就事业，还需要充分利用社会公共资源。即充分协调各种社会关系：官员背后是 ...

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由封闭走向公开——关于商事信用的若干理论思考

查找商事主体登记档案资料也受到极大的限制。依照国家工商局指定的《企业登记档案资料查询办法》规定，只有公检法司等部门才能查阅企业登记档案，律师只有凭法院的立案证明才可。而美国则实行的是纯粹的市场主导下的社会信用管理体系，美国全国的企业和个人征信公司、追账公司等都是从盈利目的出发，对金融市场参加者们的 ...

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由封闭走向公开

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