责任，对监管机关的违法行为也规定了相应的行政责任。另外，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》 。承担风险的合法投机者也纷纷转为过度投机者，期市功能被彻底异化。由于投资者投资行为的异化导致期货市场功能的异化，最终导致投资者大批退出期货市场，期货业一落千丈， ...
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基金的规范主要在以下几个方面:? （1）对投资者资格的限定。美国法律规定,投资于私募基金的投资者必须是有资格的投资者。所谓有资格的投资者是指 的, 规范运作了规定年限的, 有成功管理基金业绩的证券公司、资产管理公司、大型投资咨询公司、信托投资公司以及投资顾问公司可以作为发起人和管理人的首选。? 4.2 ...
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基金的规范主要在以下几个方面:? （1）对投资者资格的限定。美国法律规定,投资于私募基金的投资者必须是有资格的投资者。所谓有资格的投资者是指 的, 规范运作了规定年限的, 有成功管理基金业绩的证券公司、资产管理公司、大型投资咨询公司、信托投资公司以及投资顾问公司可以作为发起人和管理人的首选。? 4.2 ...
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基金的规范主要在以下几个方面:? （1）对投资者资格的限定。美国法律规定,投资于私募基金的投资者必须是有资格的投资者。所谓有资格的投资者是指 的, 规范运作了规定年限的, 有成功管理基金业绩的证券公司、资产管理公司、大型投资咨询公司、信托投资公司以及投资顾问公司可以作为发起人和管理人的首选。? 4.2 ...
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基金的规范主要在以下几个方面:? （1）对投资者资格的限定。美国法律规定,投资于私募基金的投资者必须是有资格的投资者。所谓有资格的投资者是指 的, 规范运作了规定年限的, 有成功管理基金业绩的证券公司、资产管理公司、大型投资咨询公司、信托投资公司以及投资顾问公司可以作为发起人和管理人的首选。? 4.2 ...
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。投资银行业务既包括一级市场上的承销业务，也包括二级市场上的经纪业务，涉及到公司并购、项目融资、投资咨询和资金管理等诸方面的内容。公司并购是投资银行的 。其次，目前西方国家商业银行普遍采取混业经营模式，在经营传统业务的同时兼营证券业务，以应对来自方方面面的挑战。我国目前也逐渐认同了这一趋势。同时，我国 ...
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可以办理金融衍生业务、代理证券、各类投资基金托管等投资银行业务，第八条同时又规定商业银行经人民银行总行备案，可以开展信息咨询业务，主要包括资信调查 对于银行业与证券业、保险业、信托业、交叉领域的金融产品缺乏明确、清晰的界定。 投资银行业务大多属于银行和非银行金融机构交叉经营的领域，因此，国家的宏观金融 ...
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银华宝各8000万；美国银行集团3250万。 [5] 对于监管当局的证券欺诈指控，华尔街十大投资银行及其分析师既没有承认也没有予以否认。 根据和解协议的具体规定 程序影响的人士。此外，针对不断收到的诸多有关就纪律处分个案进行和解的咨询，香港证监会法规执行部于2005 年7 月13 日发布了《致持牌法团 ...
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2条未经许可不能直接或间接有偿的通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务的规定，也应当认定为非法经营行为。从这个意义上讲，本案的 许可经营法律法规规定专营、专卖的物品或者其他限制买卖的物品，未经批准非法经营证券、期货、保险业务，买卖进出口许可证、原产地证明等经营许可证或批准文件。从这个 ...
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在一定程度上加以区分；[10] 另一些论者则主张对生活消费做扩张解释，认为包括证券投资在内的各种金融活动都是为了满足生活中对结算、信用或资金运用等某 管理和履行保险合同、保管和管理投资、发送无纸化指令、建立集合投资计划、提供投资咨询意见、从事住房融资活动、提供住房融资咨询意见等，几乎覆盖了整个金融服务 ...
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