证券投资咨询机构 -法学论文搜索

证券发行上市保荐制度的法律分析

申请和上市后两个不同阶段的实际需要，由各擅专长的两个中介机构分别对发行人进行咨询和辅导。二、保荐制度的特点各国对于保荐制度的适用有很大不同职责，进而维护投资者利益，保证上市公司质量和证券市场信用。保荐机构要充分发挥保荐代表人的作用，要处理好保荐代表人和其他投资银行业务人员责、权、利的关系。 ...

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国务院关于修改部分行政法规的决定

五）有10名以上相应领域的专职认证人员。”第十一条修改为：“外商投资企业取得认证机构资质，除应当符合本条例第十条规定的条件外，还应当符合下列条件：“ 的经营范围经营旅游业务的”。第三项修改为：“（三）旅行社服务网点从事招徕、咨询以外的旅行社业务经营活动的”。删去第四十七条中的“或者工商行政管理部门”。 ...

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国务院关于修改部分行政法规的决定第　666　号2016

五）有10名以上相应领域的专职认证人员。”第十一条修改为：“外商投资企业取得认证机构资质，除应当符合本条例第十条规定的条件外，还应当符合下列条件：“ 的经营范围经营旅游业务的”。第三项修改为：“（三）旅行社服务网点从事招徕、咨询以外的旅行社业务经营活动的”。删去第四十七条中的“或者工商行政管理部门”。 ...

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上市公司章程指引（2014年修订）

股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。 ...

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环境金融法初论

高了在中国开展直接投资CDM项目的门槛，也导致了项目实施企业、国外合作方及中方政府在CDM项目上的收益分配难题；对咨询机构和中介机构的资质无明文要求和项目管理等。除此之外，其他类型的环境基金主要适用调整基金的一般法律规定，如《证券投资基金法》、《基金会管理条例》等。鉴于环境基金与其他类型基金的相似性 ...

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论金融危机的法律防范

预防泡沫经济，必须预防泡沫企业的滋生和蔓延；强化商业银行、证券公司、证券投资基金管理公司和其他金融机构经营者和从业人员的义务与责任；进一步强化公司的社会责任型干预。其表现形式多种多样。例如，提供企业决策和经营活动所需要的信息和咨询；协调企业与其他单位之间的关系，保障企业的正常生产经营秩序；为企业正常 ...

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“集合资金”之法律分析

可以投资于基金。券商集合资产管理计划实际上是私募基金，而证券投资基金是公募基金。集合资产管理业务与基金业务在客户群体、信息披露要求、监管程度、产品形式资料、产品资料、生产设备资料及经营计划；（3）向会计师、律师事务所等中介机构咨询并委托会计师事务所对企业财务报告进行审计；（4）了解宏观经济及行业竞争 ...

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浅谈投资私募基金的法律风险及防范

开户后，投资者只需将股票交易密码告知基金经理，其他银行密码、证券公司密码两个密码自己妥善保存。6、合理安排投资期限，加强资金的流动性。任何资金在投资时资料、产品资料、生产设备资料及经营计划；（3）向会计师、律师事务所等中介机构咨询并委托会计师事务所对企业财务报告进行审计；（4）了解宏观经济及行业竞争 ...

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上市公司名义持股的最新监管政策、司法实践和立法动向

10名，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象领取记录。该份实际出资人名册及相关记录十多年来未有过纠纷。经过与律师等中介机构的多次磋商并参考韶关、佛山有关上市公司的处理经验，海印股份就彻底解决 ...

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委托理财行为的效力分析

这些金融机构从事这类业务须有一定的资质并经有关主管部门批准后方可进行，其余机构尚未获准从事这类业务，其擅自经营属违法行为，应当予以禁止。第二，这些机构严，对金融市场采取严格的准入制度，而那些投资咨询类公司从事受托证券投资业务却没有监管，这种无序状态在允许投资公司进行受托理财活动的任何国家里都是绝无仅 ...

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