透明”的状态。这些影响具体体现在执行政策、法律、法规的过程中，就是行政执法人员浓厚的职权主义色彩和官本位意识，官是“父母官”高高在上，民是“子民”俯首居下，官 要加强，要加大对海关工作人员的预防职务犯罪工作力度。四是对金融部门要加大预防和打击犯罪的力度。入世后国内金融机构与国外金融机构的联系由间接变为 ...
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的外国保险公司开始在北京设立代表处到现在，中国保险市场已经发生了巨大的变化。外资金融机构也从无到有，从少到多地发展起来，也正是由于它们的加入，使得中国的保险 轻管理，主要的工作是忙于审批新设企业和机构的资格与经营范围限制。而对具体的市场情形，如保险条款、非律规定是否符合保险原则和奉献水平，监管人员很少 ...
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越来越重要的作用。与信用中介活动有关的注册会计师、审计师、律师及信用咨询、评估人员都应纳入法律规范的视野，从法律上明确他们的法律地位、市场准入和退出机制 和评估。具体而言，就是建立企业资信制度和个人信用制度。由于信息不对称，导致金融机构在交易中对交易对手信用状况不了解，因此需要有关企业、个人的信用信息 ...
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工作人员利用职务之便侵吞、盗窃、骗取公共财产的行为。银行工作人员采用伪造、变造的金融凭证，骗取银行资金，无论是主体、主观要件、客体、客观要件都符合贪污罪的 犯罪量刑有别，如刑法第175条第1款规定：“以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役， ...
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有效地制约，金融机构的信贷风险势必增大。担保形式的完整性与担保意思的失实性形成反差。担保合同虽盖有担保人公章和法定代表人的私章，但系担保人工作人员偷盖 法规作为信贷必须遵循的准则，增强法制观念，提高法律意识，严格依法放贷，确保金融资金的安全性、流动性和效益性。其次，要依照法律准则规范市场竞争行为。商业 ...
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工作人员或代办员行为属职务行为或表见代理而判金融机构败诉。这种案件，实际上是一些银行工作人员或代办人员利用工作之便或其独特的身份，在非银行营业场所 提前支取或挂失支取进行公证或见证，存款人有义务予以配合。4、整合现行储蓄金融规章和政策，提请全国人大常委会通过立法程序对可靠的规范性文件运用法律、法规形式 ...
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在很大程度上要受英格兰银行高级管理人员的支配。70年代以后，英国政府放松了对银行业竞争的限制和对金融业的管制，一时间英国各金融机构间竞争激烈，金融 、信托三种不同形态的金融机构能够以“异业子公司”方式相互渗透，实行业务交叉。1996年10月17日，日本经济审议行动计划委员会下设的金融工作小组。公布了以 ...
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的选择，学界和实务界早已有了多种方案。[21]但是根据2002年2月的中央金融工作会议的精神，分业监管基本格局在一段时间内不会发生改变。而且修改后 审查股东、审批高级管理人员任职资格等，以加强事前的资质评价。 其次，事后监控机制。事后监控机制是从外部防范金融风险或者说是以防止金融机构出现财务危机为核心 ...
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各项工作制度不健全、管理较混乱的状况。 （三）加强对金融从业人员的培训教育，开展岗位练兵。除了进行政治教育、执业道德、遵纪守法教育外，还要经常加强业务 和警惕性，形成全员防范的战线，适应社会转型和经济工作调整的形势需要，使防范始终处于主动地位。 （四）金融机构应与相关单位构筑信息交流平台，实行资源共享 ...
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的权益维护当做最重要的目标。2012年，保监会又出台了《关于做好保险消费者权益保护工作的通知》，其中出现保险消费者概念。理财类保险消费者是否划分到金融 充分的保护。所谓的市场关系者主要分为政府、本国央行、外国央行、国际组织、各类金融机构及其行业协会等。所谓的中级顾客，则包括公共团体、上市公司、资产超过 ...
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