的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产百分之五十以上的；5、致使公司发行的股票、公司债券 第188条违规出具金融票证罪情节严重：银行或者其他金融机构及其工作人员：1、违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，数额在一百万元以上的 ...
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的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用关联交易损害公司的利益。第一百一十条 保险公司应当按照国务院保险监督管理机构的规定，真实、准确、完整地 ，限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。第一百六十三条 保险公司违反本法第八十四条规定的，由保险监督管理机构责令改正，处一万元 ...
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的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用关联交易损害公司的利益。第一百一十条保险公司应当按照国务院保险监督管理机构的规定，真实、准确、完整地 ，限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。第一百六十三条保险公司违反本法第八十四条规定的，由保险监督管理机构责令改正，处一万元以上 ...
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披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产百分之五十以上的; (五)致使公司发行的股票、 他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，数额在一百万元以上的; (二)违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，造成直接经济损失 ...
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在金融服务关系中，消费者只能向服务商主张相应的权利。因此，在证券公司挪用客户资金时，证券公司违反了与客户达成的金融服务协议，却未必影响客户的 服务商与消费者逐一谈判才能确定，而消费者普遍缺乏议价能力，甚至难以争取到合理的交易条件。有些金融衍生商品本身就是金融服务商创设的风险转移工具，即将自己无法承受或 ...
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性质的金融商品时，金融从业者应当承担说明义务，并应承担适当销售的义务。金融从业者违反说明义务的，应当承担投资本金损失的赔偿责任。 最近以来，由于集合理财的基金 协助或者证明，即可拥有股东或者债权人身份[7]。境内的A股、公司债券、证券投资基金、国债等交易品种，采用了直接持有模式。证券间接持有，则指证券 ...
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的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用关联交易损害公司的利益。第一百一十条保险公司应当按照国务院保险监督管理机构的规定，真实、准确、完整地 ，限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。第一百六十三条保险公司违反本法第八十四条规定的，由保险监督管理机构责令改正，处一万元以上 ...
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这类主体在其工作中已经尽到其审慎守法义务，自不必令其对发行人、上市公司违反信息公开制度的行为承担责任。但是与公众投资者相比，这类主体在信息公开活动 过错原则。 我国《证券法》第173 条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告 ...
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的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用关联交易损害公司的利益。 第一百一十条保险公司应当按照国务院保险监督管理机构的规定，真实、准确、完整地 ，限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。 第一百六十三条保险公司违反本法第八十四条规定的，由保险监督管理机构责令改正，处一万元 ...
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的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用关联交易损害公司的利益。第一百一十条保险公司应当按照国务院保险监督管理机构的规定，真实、准确、完整地 ，限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。第一百六十三条保险公司违反本法第八十四条规定的，由保险监督管理机构责令改正，处一万元以上 ...
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