，信息披露的大量具体规范主要落在中国证监会身上。 但是，仅有证券发行和交易信息公开也是不够的，证券市场是个立体市场，包括着纵的行为和横的 及证券法律、法规的严格规制，另一方面又制定了大量的行业规章制度，负责证券业从业人员资格的审查、考试，并设立、管理全国证券商协会自动报价系统(NASDAQ)。纽约证券 ...
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仿冒客户身份或证券公司身份；必须有防止事后否认的技术或措施。 而在保障电子金融主体的身份真实性和交易信息完整性与不可否认性方面，金融电子认 证中心所提供的认证服务至关重要。 金融认证中心(Finance Certificate Authority)作为一个权威的、可信赖的、公正的 第三方信任机构， ...
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混业监管的主体，主要根据央行基层行、外部审计师、证券分析师和保险精算师等提供的信息进行分析和监察工作，协调银行业、证券、保险的业务创新与对外开放等规范管理 健全激励和淘汰机制等手段，提高监管队伍的总体素质，监管人员要具体过硬的专业知识和专业能力；内部要建立首长办事责任制，监管失败要分清情况承担相应工作 ...
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，将少数股东排挤出去，然后再恢复公司原状；（11）利用因其职务所获得的内部信息为自己谋取私利。 虽然在西方国家公司中多数股东欺压少数股东的现象十分普遍， 权调查公司及其任何关联公司的业务活动和银行帐户，并有权要求公司及其有关人员提供必要的文件或资料。 （二）美国法 与英国法不同，美国公司法对于少数股东 ...
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机关。其次，监事会由于其人员多由董事会提名，而对董事会有一种依赖关系。再次，无论是管理型股东还是监事，与董事会相比都存在一种信息不对称。最后，由于 禁止董事、经理向股东或者其他个人以公司资产提供担保，目的是防止股东变相抽逃资本，导致公司资产减少，危害交易安全。假如一个董事长超越法律授予的正当权限范围， ...
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条件只要符合一项即可。正常投资者是指在特定市场上有规律地参与相关投资交易的理性正常投资者。 英国关于市场操纵认定及其类型的规定，较为集中地体现在1998年 受损失之和为限。 4、法院的调查权 法庭出于下列目的，可以要求相关人员提供账户或其它信息资料： （1）为了计算违法行为人是否获得利益以及所获利益的 ...
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影响。二是基于自然人的特殊地位而产生重大影响关系。如公司的董事、监事、高级管理人员等，这些人作为公司的管理者或监督者，有能力对公司的决策施加重大影响。又如 ，在交易价格的确定标准、交易程序中少数股东的参与程度、信息披露的充分性等方面暴露出诸多问题。 （2）公司为其关联公司提供担保。香港的《公司条例》及 ...
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藉由营业秘密之保障，以达提升投资与研发意愿之效果，并能提供环境，鼓励在特定交易关系中的信息得以有效流通。（二）维护产业伦理与竞争秩序。使得员工与雇主间 出资人得于业务上使用其营业秘密。」此乃因为营业秘密之研究或开发，固以企业内部人员为事业体完成者居多；惟亦有许多情形系在外部委聘关系下完成者，故予以明文 ...
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市场经济中的缺陷主要表现为：政府干预若无限扩张，就会导致设置庞大的机构，人员臃肿，超出政府应该调控的范围、层次和力度，不仅没有弥补市场机制的短处， 的监管部门制定的关于强制信息披露、关联交易控制以及信托公司评级分类等措施的出台，也从外部推动了信托公司加快完善相关法人治理结构和内部风险控制措施的步伐，但 ...
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的法官或者参加庭审的法官，而是扩张到分享审判权的其他成员或者机构。换言之，法院内部对审判权的分享，直接影响到证明评价活动的进行及其结果。本文对此作一探讨。 表达意见的机会，未能给当事人提供足够的程序保障。此种情况下，审判委员会仅根据从承办人员的汇报材料中获得的种间接的、少量的信息所做出的决定，其中对 ...
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