，从信托法的基本原理以及融资融券交易流程来看，监管规章所设计的信托结构，特别是将证券公司作为受托人，客户作为委托人和受益人，存在诸多扭曲之处。 U．C．C．Article 8，（1996）43 UCLAL．2 Rev．1431．近年来，国际上在协调、统一不同国家或法域中的法律规则时，也多采功能主义 ...
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效力。因此，基金份额质押实行登记的，应当在证券登记结算机构办理登记。 《物权法》规定的基金份额质押，也为正在推行的房地产投资信托基金（ Real Estate Investment Trusts， 简称REITs）制度提供了法律依据。REITs实际上就是一种信托基金，它是以发行收益凭证的方式汇集信托 ...
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，主要从事证券投资信托业务的只有信托银行。随着金融服务国际化和自由化的发展，日本的银行业迫切需要使用多种金融工具，提供多样化服务，以增强其在国际市场上 初不得从事证券经纪业务。3、建立“防火墙”制度，例如要求银行与其证券子公司或证券公司与其银行子行在进行交易时贯彻“无关联”原则。4、商业银行可从事资产 ...
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必要的时间，如马来西亚1994年的资本流入管制和1998年的资本流出管制以及被国际经济学界广泛推崇的智利资本管制实践等。除了上述在进程安排上的共通性外，与 才允许证券商入市、1995年以后才陆续向外国政府投资机构、退休基金、共同基金、单位信托或投资信托、信托公司等机构投资者开放其证券市场。具体要求是： ...
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的公司法律制度实际是两套：一是1993年底颁布的公司法，一是外商投资企业法律确认的有限责任公司的规则。虽然公司法中表述了两者的关系，但两者冲突甚多，需要 较新的法律领域。在立法模式上，可借鉴我国制定保险法的经验，将信托业立法和信托行为立法合并进行，以利于在立法精神上的统一。关于信托业是否可以与其他业种 ...
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职工合法权益作出自己的贡献。一是可以定期召开会议，听取经理关于公司发展计划、经营和财务状况、投资计划、利润分配的报告，提出意见和建议 ；二是讨论有关 111页。21中国（海南）改革发展研究院编《中国收入分配制度改革暨职工持股国际研讨会论文集》（1999年12月8-10日），第24-25页。 22 一平 ...
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的理财规划，由商业银行为个人客户提供财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务。[4] 尽管信托公司在我国已经发展了30余年，但我国当前的 目标在于实现促进平等竞争，提高监管效率，加强对投资者和消费者的保护。[14]从国际趋势看，金融监管从分业监管走向统一监管、从机构监管走向功能监管正在形成一 ...
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所提出的一些更为激进的建议。1986年《金融服务法》授权新成立的证券与投资委员会（SIB）监督大量自律监管组织（SRO）的认可和运作，这些自律监管组织 ，美国和加拿大还是都选择了让它们的存款保险计划和监管者保持分离。CDIC公司事务部政策与国际处在最近的一份文件中解释了保持分离的原因。CDIC的第一个 ...
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的市场经济国家将国有企业称为国有化企业，包括独资的国有企业和国家控股的企业。依照国际惯例，所谓“国家所有”仅指中央政府所有，地方政府所有，如州有、省有、市 职工合法权益作出自己的贡献。一是可以定期召开会议，听取经理关于公司发展计划、经营和财务状况、投资计划、利润分配的报告，提出意见和建议；二是讨论有关 ...
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合资公司暂时缺少法律依据，目前主要通过政策解决，而在境外以债权出资设立公司或将债权设立信托，不适用中国法。 （二）部门规章 2001年10月16日， 公司拥有的非上市公司企业股权、债权及有支配处置权的实物资产。国际投资者不得收购文化、金融、保险等外商禁止投资类领域的不良资产。《外商投资产业指导目录》中 ...
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