经营证券投资咨询业务的机构必须具备合法资格，立法上有极为严格的准入条件，未经监管部门许可不得擅自经营，否则即为非法。所以，该案定性的焦点就落在了带头 (向证监会递交年检申请报告、年度业务报告、经审计的财务会计报表等)，由证券监管部门审批，未通过年检程序的则不得继续从事证券投资咨询业务。另外，如果该机构 ...
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通过股权转让将股东人数减少到200人以下。在此过程中，转让的合法合规性是监管部门关注的重点，如转让是否出于真实意思表示，股权转让价格是否公平合理，转让协议 分置改革工作的过程中，韶能股份的法人股个人化问题得到了各级政府和证券监管部门的高度重视。通过召开多次专题会的讨论分析，最终形成了解决韶能股份法人股 ...
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的公共卫生建设项目，包括项目所需的工程、货物和服务的招标采购，其统一监管部门应该属于国家财政部；可是，国家发改委、国家卫生部并不认可国家财政部是他们的 ！其原因是前一部政府采购法并不认可各级财政机关是货物、工程和服务的统一监管部门。 避开上位法的强制性行为规范的障碍，《招投标法实施条例征求意见稿》似乎 ...
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个，即近三分之一的部门存在违法采购现象。这14个部门除政府采购监管部门审计署自己、财政部赫然在列外，城乡住房和建设部、国资委、民政部、卫生部、教育部 。更何况审计署本身政府采购也存在不少违法问题。 审计署与财政部一方面是政府采购的法定监管部门，另一方面本身也是采购人，按常理本应比其他部门在政府采购做得 ...
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《人民司法》2004年第7期。 [16]有文章指出：2004年以来，全国公安监管部门和广大监管民警紧紧围绕公安工作大局，以深挖犯罪为亮点工程，充分发挥监管 的重要作用，大力加强深挖犯罪工作以及监所管理和队伍正规化建设，将公安监管部门潜在的优势资源转化为现实的战斗力，弥补了传统侦查方式的局限，提高了公安 ...
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由此产生的担保关系当事人的特殊权利都与我国《担保法》存在冲突。为此，证券监管部门发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》等一系列规章，采取信托关系来 融券规章本身的瑕疵，降低制度设计的不周全所带来的法律风险。同时，证券监管部门应与最高人民法院沟通，促使后者尽快下发类似封闭贷款帐户质押的司法解释，从 ...
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权益带来损害。而且，行政救济之及时、准确、高效的功能尚未能充分发挥。因此监管部门在制订一系列上市公司收购管理办法之余，应配套出台一些制裁违法行为的救济办法， 中，由于违法行为导致侵权的，按照《民事诉讼法》理应可以起诉到法院（证券监管部门在有关规范性文件中亦规定纠纷无法协调时可向法院起诉） 。但在实践中 ...
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进行简要探讨。 一、问题提出的背景 银行业金融机构的保险代理的业务，属于保险业监管部门依法核准的兼业代理业务，是银行业金融机构中间业务的重要组成部分。该项业务 收入，促进保险业发展。但最近，笔者在律师业务中发现，有些地方的保险业监管部门以《保险兼业代理管理暂行办法》第23条为由，对当地银行业金融机构 ...
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各方的担保行为。 （五）证监会的相关文件是否可以直接作为司法裁决的参考依据 监管部门近年加大监管力度，除本文提到的[2000]61号文件、（2003）56号文件 效果。上市公司对外担保违规并非新事物，但是，如此多的违规行为发生在监管部门颁布新规定之后，就需要引起我们的关注了。仅仅依靠制定法律法规的禁止 ...
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银行的银行金融监管力量，对银行金融机构实施规范化、系统化监管。要把中央银行监管部门的监管职能与各业务部门的管理职能结合起来，形成分工协作、功能互补的 股市走向，改善股票二级市场的管理办法，积极防范股市风险，有关部门尤其是证券监管部门以及券商、新闻媒介要加大股市投资风险的宣传力度，提高人们的风险意识。 ...
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