同时加计相关利息及股票股息或分红。 （六）从事短线交易的法律责任 《证券法》第一百九十五条规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司 公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 今年以来，个别投资者通过证券交易所竞价交易系统或者大宗交易系统超比例买卖上市公司 ...
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由其直接向审计委员会报告工作，并且由审计委员会处理公司的财务投诉问题。我国深圳证券交易所在2006年1月出台的《中小企业板投资者权益保护指引》也作出了类似的 法律制度设计如果没有一定的法律责任制度作保障，是难以实现其预期效果的。按照美国《公众公司会计改革和投资者保护法》，如果上市公司不能保证独立董事和 ...
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七章物权中的第105条设置了关于有价证券抵押的法律适用问题，此处有视证券为物的倾向，但在第十章公司中又有一条关于因发行股票和债券而产生的请求的法律 与发行地的有关制度有可能冲突）；证券披露，披露信息的范围，披露的方式，错误的陈述、漏报或者提供虚假资料情报的法律责任都有必要作法律选择。（3）证券的交易除 ...
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《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了关于 方面的法律规范外，《证券法》和《公司法》还就与证券发行和交易有关的法律责任，作出了详细规定。三、加强证券法律制度建设的几点思考与建议多年的实践 ...
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重要相关人；证监会脑袋不长在自己脖子上，不能独立行使监督权；证监会自身对上市公司的生杀权、管理权（包括规则还负责实施）、监督权三权合一，造成自己也成 我们才有可能开出“良药”，制定出切实可行的面对证券市场实际的法律。也正因为这一点，我们必须严格司法，切不能因为我们的司法不公和司法腐败造成“高尚是高尚者 ...
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避免实践的混乱，有必要对属于证券公司的专营证券业务作清晰的界定，对专营业务和非专营业务作明确规定，将委托资产管理业务、证券投资顾问业务、私募发行的 证券经纪人法律地位、资格认证、业务流程、管理制度、法律责任，以及明确它与券商的关系。3、核准制下的通道周转制度存在许多弊端，亟待解决。建议：《证券法》修改 ...
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《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了关于 方面的法律规范外，《证券法》和《公司法》还就与证券发行和交易有关的法律责任，作出了详细规定。三、加强证券法律制度建设的几点思考与建议多年的实践 ...
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出所持有的该公司的证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖证券”。从而把非内幕人员利用或者指使他人利用内幕信息从事证券交易的行为，也纳入法律禁止之列 认定为内幕交易，且接受信息进行交易或再度泄露信息的第三人为共犯，得一并承担违反信用义务的责任。二、禁止或公开理论（AbsteinorDisclose）这是八 ...
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的公司内部人员、准内部人员、公务员和第三人四种。根据新加坡《公司法》，公司的任何高级职员、雇员或代理人，凡能接触机密情况者即为内部人员。此外，上述 一周较为合适。三、内幕交易的法律责任对内幕交易行为人，许多国家在证券立法中加以严惩，包括民事法律责任、行政法律责任和刑事法律责任。我国《暂行条例》和《办法 ...
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一个机会市场，投资者要想抓住时机，就必须及时充分地掌握上市公司的真实信息，这样才能把握证券价格的未来走势，成功地进行交易。为保障投资者能够平等地获得信息， 这对于内幕人员而言是有失公平的。只有在内幕人员利用内幕信息进行证券交易而获利的情况下，才构成内幕交易罪，需承担相应的法律责任。所以，内幕信息是内幕 ...
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