人员中予以规定；也可考虑予以专章规定。至于非上市的商业银行、保险公司和证券投资基金管理公司的独立董事事项原则上可参酌《条例草案》执行。 立法 无疑是首选。积极稳妥地建立囊括覆盖银行业、证券业、保险业、信托业的综合性金融监管机构，有助于提升金融市场的监管效率，有助于大幅降低金融监管的行政成本。这种改革既 ...
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充当的独立监督者的角色，独立董事一般在其中占多数（超过50%）以至全部。纽约证券交易所（NYSE）要求所有挂牌的国内上市公司拥有一个完全由外部独立董事所组成的 召开临时股东大会；（3）、提议召开董事会；（4）、独立聘请外部审计机构或咨询机构；（5）、对董事会提交股东大会讨论的事项，如需要独立财务顾问 ...
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这些金融机构从事这类业务须有一定的资质并经有关主管部门批准后方可进行，其余机构尚未获准从事这类业务，其擅自经营属违法行为，应当予以禁止。第二，这些机构 严，对金融市场采取严格的准入制度，而那些投资咨询类公司从事受托证券投资业务却没有监管，这种无序状态在允许投资公司进行受托理财活动的任何国家里都是绝无仅 ...
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股票市场的投资者已达5801万户，其中，个人投资者为5773万户，机构投资者为28万户；证券投资基金已有33只，总规模达560亿元；股票的市价总值已达 ，支持高新技术产业化”。经过一年多的准备，深圳证券交易所已做好了创业板市场的所有技术准备，《创业板市场规则咨询文件》也已于2000年10月向社会公布， ...
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预防泡沫经济，必须预防泡沫企业的滋生和蔓延；强化商业银行、证券公司、证券投资基金管理公司和其他金融机构经营者和从业人员的义务与责任；进一步强化公司的社会责任 型干预。其表现形式多种多样。例如，提供企业决策和经营活动所需要的信息和咨询；协调企业与其他单位之间的关系，保障企业的正常生产经营秩序；为企业正常 ...
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对安然公司，证交会也迟迟不肯采取行动，表现得慎之又慎。面对操纵和内幕交易，证券监管机构为什么如此犹豫不绝？原因不少，其中包括：1）内幕交易的利弊仍然存在争议； 盛的风险套利部即做风险套利的生意，又为本公司的收购兼并部门提供咨询。这样一来，他们就有了信息优势，实际上也可以说是内幕信息。而利用这些信息做的 ...
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在未经中国证监会批准的情况下，擅自以甘肃永盛商贸有限公司和海通咨询服务有限公司的名义非法进行“证券交易”。秘密设立模拟股票交易的上线机房，并以提供电脑、融资 交的手续费并不是出于未来增值的目的，或者说作为一种投资而自愿交纳的本金，而是作为证券中介服务机构的客户提供给服务者一定比例的报酬，当然也就不属于 ...
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通过具有公益性捐赠税前扣除资格的公益性社会团体和县级以上人民政府及其组成部门或直属机构，并取得合法的公益性捐赠票据。否则，不得在税前扣除。 公益性社会团体或 产品，可申请享受国家现行鼓励软件产业发展的所得税优惠政策。 (4)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息 ...
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的独立机构小企业管理局，且在各州设立了众多办事处和分支机构，主要职能是向小企业提供援助和咨询。小企业管理局的主要贷款形式有以下三种：（1）直接贷款。 额外的收益。另外政府还允许它们买卖公债、贴现票据、代理证券投资，甚至允许买卖金银。可见，这些民间融资机构与股份制相比安全性更高、经营成本更低，减少了全社 ...
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出售美国股票或证券而承担纳税义务，除非该项收人实质上是来源于贸易或商事交易（ECI），或有条约规定，该收人来源于投资者在美国设立的常设机构，或来源于 对该目标公司的收益份额即为UBTI. GP或基金管理人若因向基金的投资组合公司实施管理、提供咨询或类似服务而收取费用，则可能被视为参与了贸易或商事活动， ...
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